研究探索 ＤＯＩ：１ Ｏ．３９６９４．ｉｓｓｎ．１ ６７４－８９０５．２０１ １．０７．００８ 《统计科学与实践》２０１ １年７期 科研院所创新能力评价指标体系研究 姚笑秋、张乐萍、许斌 （浙江省科技信息研究院，浙江杭州３１０００６） 摘要：根据科研院所特点，可分析其创新能力的构成要素，得到创新基础实力、决策管理能 力等六大创新表征要素，并在此基础上层层深入剖析，构建一套客观性强、可操作性强的创新能 力评价指标体系，将有利于推动科研院所的创新发展。 关键词：科研院所；创新能力；评价指标体系 设立科研院所的创新能力评价指标体系，一方面有利于加 程。其创新活动以研究开发课题为核心，产生新知识、新技 深对科研院所创新能力状况的了解和认识，进行横向比较；另 一术、新产品，并通过帮助企业中试与工业性试验及技术咨询服 务等手段，推广与扩散研究课题的创新成果，服务于经济社会 发展。即使是已转制为企业的科研院所转制机构，也不同于一 方面，通过对科研院所创新能力状况的分析，可以进行纵向 监测，找出科研院所创新能力提升中存在的问题，并有利于采 取针对性措施，有效提升科研院所的创新能力。 ～般性的生产性企业，仍承担一般科研机构那样开展研究开发与 成果推广扩散的责任。 、科研院所的科技创新特点 科技创新的本质是人的行为创新，因此对科技创新能力各 二、科研院所创新能力的构成要素 现有文献对科研院所创新能力评价的研究还不多，对其创 新能力构成要素与表征要素的认识分歧也比较大。综合现有文 献中较一致的观点，科研院所创新能力包括：科技基础（潜 要素的理解都必须贯彻以人为本的理念。科技创新能力是创新 行为主体内在的创新人才力量及创新活动人员为开展创新活动 所具备的各种条件，以及在所具备条件下显示出来的创新情 况。同时，现代科技创新特别是技术创新已难以由人员个体单 独完成，而是需要由有组织的集体来完成，因此人员的组织载 体即研发课题情况应成为能力分析的重要线索，贯穿于创新投 入、创新活动、创新产出和成果转化等多个环节。 科研院所作为科技创新的三大主体之一（另外两大主体是 企业和高校），其创新的目的和活动内容具有自身特点：其主 在）能力、决策管理能力、研发投入能力、研发活动能力、成 果产出能力、转化扩散能力等要素。在每种要素中应该包括多 种具体的要素。有一些观点中还包括环境能力、生产能力、营 销能力、财务管理能力、资产管理能力、学科建设、人才建设 等等。但在这些要素中，有的是外部因素，有的是提高能力的 措施，有的其实属于投入能力或转化扩散能力。 要服务社会发展战略和科技发展战略，特别是地方科研院所则 主要是围绕地方经济社会发展中的难点、热点问题，重点开展 共性与关键技术创新，兼顾知识创新和知识与技术扩散。也就 是说，其主要目标是通过研究开发活动促进新知识、新技术、 新产品的产生，并且通过创新成果推广，服务于经济社会发 展。所以，科研院所的科技创新活动主要是开展研究开发活动 和知识与技术的推广扩散活动。 参考这些观点与认识，我们认为科研院所创新能力的表征 要素可以归纳成如下６个方面。 一 剐 ， 指科研院所积聚的可用于创新活动的潜 力。它是相对于研发投入、研发活动、成果产出与转化等方面 显性能力而言的能力。基础实力有多方面，重要的是经济实 力、人才力量、实验试验条件等与创新活动投入相关的人、 财、物实力。 对科研院所而言，其创新可能像企业一样经历情报信息、 决策管理、科研开发、中试、生产、销售这样的全过程，但更 量 。 指科学决策与科学管理研发活动与成果 转化活动的能力。不单指科研院所管理层的能力，而应是管理 层、课题组、科技活动人员的互动能力。决策管理能力的关键 是开展创新决策的能力，它包括信息获取能力、需求识别能 力、对发展战略理解能力、创新环境资源整合能力等多方 多的是前三个或前四个过程，生产、销售等并不是必需的过 注： 本文为“国家科技基础性＿Ｔ－作专项项目（２００７ＦＹ２４０８００）”的部分研究 成果。 ２０
