风险和机遇识别评价表

更新日期：风险分析风险类下级风险类别别要求描述相关过程风险/机遇描述严重程度1发风风生险数险概级系率别33低风险/目标运行控制措施控制措施/方案责任单位措施有效性风险沟通备注技术电子无纸化信息平台普及，现内部需要推行无纸化办公，以提升效率我们的产品/技术固化难创新，竞争对手越来越多，价格竞争越来越激烈教育环境有所改善，外来务工人员子女入学条件放宽、入户条件放宽/工作效率低，关键信息/资料遗失，人力成本增加机遇：寻求机会，开发新客户机遇：有利于公司员工解决子女入学难题，稳定员工队伍企业没有凝聚力///竞争/////开发新客户，转型新技术供销部有效/////低风险低风险低风险//人才引进，利于员工解决子女入学难题，稳定员工队伍行政部有效目前公司内企业文化及文化及价值价值观不明确，需要建观设属于自己的文化及价值观组织风险宿舍环境条件较差，员工没有归属感薪资、福利/155////人员流失率严重影响生产薪资福利无优势，员工无归属感机遇：适当的活动，提升团队凝聚力144////144//公司安排适当的活动，丰富员工精神生活，提升团队凝聚力每年年末调查下一年度培训需求，在年初制定年度培训计划，并按照计划实施培训考核，考核结果优异的在晋升方面可优先考虑1.策划并开展安全生产月活动；2.制定联合安全隐患大排查计划；3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；4.设备危险区域设醒目标识提醒；5.设备安全防呆装置损坏及时维修。1.每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；/适当的活动/////行政部有效公司人员提供培训机会/机遇：培养各类技术人才/////行政部有效工作环境良好，有安全保障/发生事故，成本损失，影响企业形象5210一般风险事故件数各生产车间质管部有效法律法规2015年1月1日起开始实施《中华人共和国环境保》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数/三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。5420高风险部门罚款，停产停业整顿次数质管部有效风险分析风险类下级风险类别别法律法规2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试点方案”无重大环境健康安全事故产生，影响交期，影响企业形象/机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可抵扣进项税额，有利于降发生事故，影响业务，影响企业形象要求描述相关过程风险/机遇描述严重程度/发风风生险数险概级系率别///目标运行控制措施控制措施/方案责任单位措施有效性风险沟通备注/财务部关注相关新，针对各类可抵扣税额部分，给公司节省成本1.策划并开展安全生产月活动；2.制定联合安全隐患大排查计划；3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；4.设备危险区域设醒目标识提醒；1.策划并开展安全生产月活动；2.制定联合安全隐患大排查计划；3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培训；4.设备危险区域设醒目标识提醒；5.设备安全防呆装置损坏及时维修。1.节能降耗教育训练；2.制定宣传标语；3.优化能源使用效率；4.厂内节能灯更换。1.厂区禁烟，并对各单位进行宣导，不定期稽查，发现违反禁烟规定的进行惩处。2.每月进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；3.制定计划，确保全员每年两次消防演习1.每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；1.每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；/财务部有效/5210一般风险事故件数行政部各生产车间有效安全生产，零环境健康安全事故/发生事故，成本损失，影响企业形象5315高风险事故件数各生产车间质管部有效合规风险环境健康安全体系电的消耗/能耗高，影响盈利3515高风险同期万元产值用电量降低行政部有效火灾发生/发生事故，成本损失，影响企业形象515低风险火灾事故件数行政部有效废水的排放/废水排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。5420高风险达标排放质管部有效安全生产、环保生产、合法合规经营/违反法律法规，导致监管机构惩处，影响企业形象5315高风险低风险一般风险部门罚款，停产停业整顿次数质管部有效行政要求按国家规定交税/偷税漏税导致监管机构惩处，影响企业形象产生劳动纠纷，监管机构频繁稽查，增加成本，影响企业形象414/部门罚款，停产停业整顿次数/无劳动纠纷/4281.内部行政部劳动关系管理人员学习相关法律法规，检查公司运行状况，发现违法违规作业立刻纠正；行政部有效风险分析风险类下级风险类别别要求描述相关过程风险/机遇描述严重程度5发风风生险数险概级系率别15低风险目标运行控制措施控制措施/方案1.消防安全大排查；2.安全部门每周监督检查；3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业的进行惩处1.日常检查；2.安全部门每周监督检查3.排查用电末端，对未装漏电保护开关部分制定计划安装；4.召集各单位设备课人员进行触电事故应急演练1.特种设备每月维保，到期送检；2.安全管理人员监督检查；1.配备防护耳塞；2.组长每日检查佩戴状况；3.安全部门每周监督检查；4.制定奖惩管理规定，对不按要求佩戴的进行惩处；5.员工定期进行职业危害健康体检，包括岗前、在岗、离岗体检1.每日点检；2.每周检查；3.安全部门每周监督检查。1.维修人员教育训练；2.安全部门每周监督检查。3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业的进行惩处1.组长每日检查；2.安全部门每周监督检查。/关注关键人员流失率，制定留才计划，调整薪金福利1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划；4.标识管理要求。责任单位措施有效性风险沟通备注安全出口，逃生通道堵塞/发生事故，成本损失，影响企业形象事故件数行政部有效电气线路未按规定进行日常检查/线路老化破损/发生事故，成本损失，影响企业形象515低风险事故件数行政部各生产车间有效储气罐、电梯未备案登记/储气罐、压力表、安全阀、电梯未定期检测/发生事故，成本损失，影响企业形象515低风险事故件数行政部各生产车间有效安全冲压噪声超标，员工未按未定佩戴劳动防护用品/发生职业病515低风险职业病件数行政部各生产车间有效油压机和冲床光电保护失灵/发生事故，成本损失，影响企业形象515低风险一般风险高风险低风险一般风险高风险事故件数行政部各生产车间行政部各生产车间行政部各生产车间/有效设备带电维修/发生事故，成本损失，影响企业形象5210事故件数有效现场乱拉乱接电线/发生事故，成本损失，影响企业形象管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响技术人才流失，公司缺少技术关键岗位5315事故件数有效管理稍显落后，需要加强内部管理管理技术人员辞职，技术人才人员流失率高产品制造过程中生产达成，产品良率达成及其他要求产品质量/236//3412人员流失率生产计划按时达成率行政部有效生产不能准时完成计划；不产品制造良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。5420各生产车间有效风险分析风险类下级风险类别别产品质量产品交期要求、产品品质要求不能按时交付；交付的产品产品交付不符合客户的要求。风险和机遇的应对风险识别不齐全；风险没有措施及运制订相应的措施；措施没有行策划过得到有效的实施。程5315高风险准时交货率要求描述相关过程风险/机遇描述严重程度发风风生险数险概级系率别目标运行控制措施控制措施/方案1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验。责任单位措施有效性风险沟通备注供销部各生产车间有效运营风险风险和机遇管理224低风险/1.制订风险对策。各部门有效质量目标和实施管理管理策划质量管理体系时，遗漏质量目标了的要求；策划的控制措施及其实施不能满足质量管理体系各项的策划要求的控制。428一般风险过程指标总达成率数据分析和评价管理数据分析数据信息不准确，导致分析和评价的结论不合理。4312一般风险一般风险纠正预防措施关闭率内部审核管理审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；审核发内部审核现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。326不符合项关闭及时率管理评审管理管理输入项目不全；输出项目未管理评审能有效落实。326一般风险管理评审改进事项关闭率1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求管理代表。各部门2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；各部门2.公司质管部负责对数据的真实性实施监督和验证。1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。各部门2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2.总经理确保每一项输入均得到评审；3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么总经理做？”“什么时候完成？”，以确保管理评各部门审的输出得到有效落实；4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。1.明确不合格的范围；2.意识培训；3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。1.基础设施的保养及备件储备；2.建立完整的基础设施设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。有效有效有效有效持续改进管理不合格识别不充分；改善意持续改进识不到位；人员不具备改善的能力。基础设施配置不足；基础设施基础设施能力不足；管理基础设施经常损坏，影响生产进度。248一般风险一般风险纠正预防措施按时关闭率各部门有效基础设施管理326设备维修达成率各生产部有效风险分析风险类下级风险类别别要求描述相关过程风险/机遇描述严重程度发风风生险数险概级系率别一般风险一般风险一般风险一般风险一般风险一般风险一般风险目标运行控制措施控制措施/方案责任单位措施有效性风险沟通备注运营风险监视和测量资源管理监视和测仪器精度不够，导致检测结量资源管果不正确。理5210仪器校验计划达成率1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效”字样印章，以对失效文件进行区分；1.供应商定期评审；2.开发建立备用供应商；3.价格成本核算，与供方共赢；4.供应商定期整改。1.设备的保养及备件储备；2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。质管部有效人力资源管理人力资源人员不足；能力不足；沟通管理不畅。需要遵守的外来文件识别不形成文件全，导致出现不符合要求的的信息过情况；失效文件投入使用，程导致引发不良后果。外部供应供应商不配合；采购物料不产品和服符合要求；交货不及时；价务的控制格成本高。设备产能不足；设备能力不生产设备足；设备经常损坏，影响生管理产进度。模、治具产能不足；模、治工装管理具能力不足；模、治具经常损坏，影响生产进度。248培训计划达成率行政部有效管理文件及记录管理236旧版文件回收率各部门有效供方管理339采购交期达成率供销部有效生产设备管理环境339设备保养完成率各生产车间有效工装管理339产品防护管理物品放置环境不符合要求，产品防护导致影响其质量；标识不清楚，导致用错材料。5210产品和服务放行管理原材料批量不良未检出；不产品和服良品流出到客户；不良品未务放行及时标识和控制。5315高风险1.模、治具的保养及备件储备；模/治具保养计划达2.建立完整的模、治具故障应急预案，成率以确保生产过程的持续流畅。仓库盘点账物准确率1.运行环境的先期策划及定期更新；库存周转2.库存物资每一项都做好标识。天数发料错误次数进料检验1.制订抽样计划；合格率制程一次2.设置待检区域；良率3.建立检验合格与不合格标识；客户退货4.对不符合报告设立关闭期限。率不良质量成本率1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标示，以避免投入使用；2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。各生产车间有效供销部（仓库）有效质管部有效管理不合格控制管理标识不清楚，导致非预期的不合格控应用；未及时有效的采取改制善对策，导致不合格品的持续产生。5315高风险质管部各生产车间有效风险分析风险类下级风险类别别要求描述相关过程风险/机遇描述严重程度5发风风生险数险概级系率别315高风险一般风险高风险一般风险高风险高风险一般风险低风险低风险一般风险低风险低风险目标运行控制措施控制措施/方案1.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至相关部门；2.所有变更需要验证。1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律存档；1.生产过程的品质控制；2.成品的品质检验；3.出货前的品质检验。1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验。1.密切关注原材料价格变动趋势和产品市场趋势，报价需二次审核。1.客户来厂期间，告知其参观之处的危害因素；2.为客户准备参观区域需要配备的劳动防护用品；/1.寻找多家合格供应商，确保每类材料的供应商数量达到2家或以上；/1.第三方来厂期间，告知其参观之处的危害因素；2.为第三方准备参观区域需要配备的劳动防护用品；责任单位措施有效性风险沟通备注客户满意度管理客户满意顾客满意度低，严重时失去度测量顾客。工程变更未能及时通知到相关部门；工程变更验证不充变更管理分，导致变更后出现不符合。客户要求识别不完整；未能订单管理确保能够满足客户要求就签署合同。顾客反馈处理顾客满意度供销部有效变更管理326变更评审及时性供销部技术部有效订单评审时评审客户要求5315订单评审完成率供销部有效客户沟通顾客投诉处理管理运营风险顾客要求及时交货顾客投诉未能有效解决。5210客户投诉件数供销部有效客户沟通产品质量符合顾客要求/交付的产品不符合客户的要求。5420客户投诉件数质管部有效/不能按时交付。5315准时交货率供销部质管部有效价格合理/报价不合理，影响盈利428/供销部有效来厂参观、拜访期间安全保障/影响业务，造成客户投诉，影响企业形象不及时付款，导致优秀的合格供应商不愿与公司合作没有多家供应商备选，导致需要紧急供货情况下无法及时供货运作不符合标准要求导致开立严重不符合项发生事故，导致开立严重不符合项515事故件数供销部有效及时付款供应链独家供应商公司体系运作的有效性、充分性和符合性第三方审核机构审核期间安全保障/313/供应链稳定///326供销部有效/414//515事故件数供销部质管部有效风险分析风险类下级风险类别别要求描述相关过程风险/机遇描述严重程度/发风风生险数险概级系率别///目标运行控制措施控制措施/方案各部门配合作业，及时处理客户要求，已达到客户满意，争取更多业务各部门配合作业，及时处理客户要求，责任单位措施有效性风险沟通备注最高管理者客户满意/机遇：争取更多业务机遇：获得客户支持，争取/各部门有效最高管理者客户投诉少/批准：更多业务/////审核：已达到客户满意，争取更多业务各部门有效编制：