维普资讯 http://www.cqvip.com 第２卷第１期 高校教育管理 ＶｏＩ＿２ Ｎｏ．１ ２００８年１月 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｈｉｇｈｅｒ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｊａｎ．２００８ 国外大学的校院分级管理及其运行特点 李宝富 ，周 昕 （１．北京工业大学应用数理学院，北京１０００２２；２．北京工业大学计算机学院，北京１０００２２） 摘要：国内普通高校的校内管理模式正经历着一场深刻的变革，影响着大学的功能发挥和教育质量的提高。 从国外现代大学校院两级管理模式的特点、学院设置与运行规范以及发展历史与实践可以看出高校分级管理 所存在的一般规律，我国高校应积极借鉴这些管理经验，以利于学校管理思路的转型、管理职能的转变和管理 方式的转换，不断促进高校办学水平的整体提高。 关键词：学校管理规范；校院分级管理；学院建制特点 中图分类号：Ｇ６４７ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７３—８３８１（２００８）０１—００５３—０５ 随着我国高校的不断扩招与学校规模的不 的充分发挥。可以看到，国外大学的管理革新首 断扩大，各大学纷纷推进学院建设，探索与开展了 先要考虑的是：怎样在人才培养、科学研究、社会 校内校院两级管理模式并取得了实效。然而，学 服务等教育职能作用上有更大作为。在这个方向 院制在我国毕竟还不是一种规范化的管理， 性把握的大前提下，大学会主动从规模发展、功能 在理论和实践上都表现出很多不足，对学院制 发挥、效能实现等需要出发，采取更加有利于管理 管理模式还需要进行必要的研究与探索。通过借 的多种模式。为此，我们在探讨与学习国外大学 鉴国外现代大学的校院两级管理模式，观察其发 校院两级管理模式的时候，首先要思考他们采取 展历史与众多体验，可以实现我国高校管理思路 不同管理方式的实际目的，学习与把握大学内管 的转型、管理职能的转变和管理方式的转换，并将 理改革的价值所在，考察他们管理变革的立论与 大力促进学校办学水平的整体提高。 实际效果。 一、国外大学的校院管理模式 （二）学术性原则 变化与基本原则 现代大学具有显著的学术性本质属性，因而 要求大学建设与管理的发展要以学术的有效运行 大学管理制度变革是各国高等教育发展与改 为中心，学院是学术组织的基层单位，功能作用 革中的一个基础性建设问题。由于国家制度、历 主要集中在促进教学学术和专业学术发展的领 史和文化传统不同，决定了各国大学管理的宏观 域。改革要以发展学术为目的，而学术的载体 和中观的些许不同。每个国家的大学管 ——学科建设又是大学的命脉。因此，我们可看 理模式都有不同类型与特色，存在着相互借鉴，互 到，国外现代大学内学院制的组织设计都是遵循 相学习，增进交流的必要。可以看出，管理上学校 着学术发展需要与学科发展规律的，是以学科相 主导性集权与学院操作性分权是今后大学管理变 近相邻为组合原则，所属各系各专业应当是紧密 革发展的趋势。国外大学的分级管理模式一般遵 结合的学科群体，要便于学科间的相互支撑和学 循以下几点基本原则。 科间的交叉与渗透，从而大大增强学院的专业适 （一）方向性原则 应能力。 通过文献查询可知，国外现代大学在校院两 国外大学校院两级管理的构架规范显现了按 级管理形成过程中都把握了一个建设主线， 学术群体及大学科优势为主组建学院的特点，因 即大学管理的改革与建设要为有效实现大学的办 为它顺应了科学发展的综合化趋势，有利于进行 学宗旨服务，也就是我们常说的要确保大学功能 多学科、跨学科的学术融合与创新。 收稿日期：２００７—１２—２１ 基金项目：中国教育学会十一五科研重点课题（０２２） 作者简介：李宝富（１９５３一），男，河北保定人，研究员，从事高校教育与管理研究。 周 昕（１９５２一），男，北京人，副研究员，从事高校行政与管理研究。 维普资讯 http://www.cqvip.com 高校教育管理 第２卷 （三）实效性原则 从本质上说，校院两级管理的构架与实行，旨 在适应科学技术和高等教育自身建设，是高校内 管理的自我完善和发展。国际上许多高校的 学院建设实践证明，学院制的建立遵循了现代管 理理论的实效性原则，即当组织机构的规模与层 次达到一定程度，或其职能和义务出现较大更新 时，其管理形态与管理理念将发生等级性或根本 性变化，从而使管理行为继续保证教育资源的优 化配置和有效利用。例如，由大学科理念组建学 院后的学科拓展，为受教育者在不同学科方向和 不同专业之间选修更多课程、拓宽知识面提供了 可能。在强化学院办学实体职能过程中，解脱了 学校层面具体管理事务的压力，释放出学院层次 的中层组织能量和管理力度。 （四）可持续原则 从历史上看，在日本、美国、法国，大学集 权制的管理优点又是分权制的缺点，集权制的缺 点也是分权制的优点。所以在历史发展过程中， 其大学组织管理的发展趋势就是相互补充、取长 补短，力求审时度势、改革弊端、发展优势。根据 国情和自身学校状况进行管理上的创新，保持长 久的发展趋势是国外大学管理创新的出发点与落 脚点。由于校院两级管理打破了原有的单科系和 科研所的运行框架，牵涉到多方利益的重组，因 此各大学都很注重学科关系间的协同与耦合，注 重各方利益。而各学院也根据自己的学科优势， 结合市场与社会发展需要，注重法制化管理，制定 必要的规章制度，使职责分明、分工负责，建立可 持续发展的机制。这些都反映出国外大学管理创 新的可持续性原则。 二、国外大学的 校院分级管理及特点剖析 相对而言，大学内部管理是比较复杂的，但有 文章认为概其特点可分为两大部分，即教学与科 研的学术事务管理与非学术事务管理，前者简称 为“学术管理”，后者简称为“行政管理”＿】Ｊ。这两 类管理运行在国外大学的校院分级管理建设中有 着各自的管理内涵与运作模式。 （一）学校层面管理的特点 国外现代大学的学校层面管理权利与责任主 要集中在教学和科研之外的其他领域。如关系到 学校发展的重大性的问题和处理学校与董事 会、、社会的关系及筹集办学资金等。国外大 学在校院管理的构建过程中，由于历史、国情及学 校隶属关系的不同（例如：美国的私立大学隶属 于董事会、公立大学隶属于州，经费的渠道来 源各不一样 ），其管理职能会随着学校发展的 需要而不断地进行调整与规范，但大体上有以下 几个管理特点： １．董事会制及委员会制统筹大事。国外大学 的学校层面管理大致分为两种管理，一种是 董事会领导下的校长负责制（以北美、西欧为代 表），另一种是校长负责制下的委员会制（以俄罗 斯、日本为代表）。不论哪种，在成员组成与 办学指导思想的确定等大的方向上都是职责分 明、分工负责的。一些国家的大学，其法定的领导 机构是以校外成员为主要构成的董事会，主要职 责是负责批准学校的大政方针、校长任命、确保本 校的财源及资产管理以及协调处理学校与社会各 界的关系及校内各方面人员之间的关系等，而对 学术管理、具体教学工作则很少介入。 在委员会或董事会管理制度下，所实施的决 策与负责模式有其特点。委员会或董事会决定学 校的方针性、长远规划性、立法性、顾问性及 财政性问题 Ｊ，已广泛应用于大学的管理之中。 美英或俄日等巨型大学领导基本上是采取集 体决策的董事会制或委员会制，呈现出多方参与 决策和多样化负责的特点。 ２．教授会统管学术。学校教授会是学校的学 术管理机构，主要由各类各科骨干学术教授组成， 教授会主要职责是负责确定校历、决定课程计划、 确定招生录取标准和学位标准、确定主岗教师聘 任等。国外现代大学实施教授治校的主要途径是 教授通过学校教授会及其下设的一些分委员会参 与管理来实现的。学校教授会有很大权力，对于 学校学科的评价与发展规划，对于学术成果的确 认与评判，对于学生学位的授予和取消，特别是对 于教授学术水平的认可等都有“生杀大权”。 ３．大学校长主持日常工作。大学校长由董事 会聘任，负责学校校务管理及主持校评议会工作， 评议会是校长的咨询机构，其成员除校长外，主要 由校级机构负责人组成。评议会有权审议学校重 大事项，拥有该校校务及日常行政、财政等方面的 裁决权。校长兼任校评议会并全面负责学校 行政。他可向董事会提出一般行政管理人员的任 命建议，提出学校总的学术，在管理课程计划 维普资讯 http://www.cqvip.com 第１期 李宝富 国外大学的校院分级管理及其运行特点 ５５ 的执行、制定有关教师和行政人员职责和工作标 准等方面起协调和推动作用，同时提出学校预算 并监督实施，领导制订及修订学校发展规划，主持 决定重大设备购置，负责学生事务等。 ４．管理注重实效。国外大学的校院两级管理 类型的形成与运行有其历史的与现实的原因，但 都是遵循着大学教育与科研发展的管理规律进行 的。符合本国情况而逐渐形成的，且被实践证明 有效的管理模式是一种最优化的管理模式。从美 国、英国、日本等大型大学分级管理的运行实效中 已经充分体现出来。例如一些大学规模上是巨型 的，管理功能上是分散型的，效能上避免了资源浪 费、重复建设、人员膨胀，管理上实现了信息化和 现代化等 ］。其校院两级管理都是结合大学自 身具体情况有针对性地进行的，有统一与明确的 办学理念，有一套系统规范化的可操作的制度和 机制，体现出资源使用的更高效率。 ５．专业化特色突出。由于管理是一门科学， 任何形式的管理模式都有其二重性，国外大学在 校院两级管理探索过程中基本上做到了专门化、 职业化、学术化（弱行政化、官僚化），其实行校院 二级管理可以看作是一次专业化的提升，核心点 是实现校院办学的责、权、利统一，调动更多的办 学积极性，调动更多的教育资源，实现学校的建设 目标。 历史上，国外大学为防止校部机关职能部门 成为院系和学校之间的一个管理层次，都尽可能 地降低管理重心，授权学院履行学术与人事的管 理职责，减少学校职能部门的干扰，不断加强校部 机关的改革，强化服务，淡化管理。同时也要防止 像德国和日本那样，使学院的权力过大而行政职 能强化，甚至超出学术管理范围，从而影响学院内 学术发展，导致其学术性过强，妨碍它与邻近 学科的综合、交叉和渗透。 （二）学院层面管理的特点 在学院设置的问题上，各国的模式不尽相同。 就是在同一个国家，即使是相似的模式，不同的大 学也各有特色。比较而言，大体上可归纳为两种 典型的模式。一种是采用以传统的多学科综合的 文理学院为主体组建学院，另一种为大学“学部 制”，其划分更具严密的学科规范性，更多地强调 学科发展的内在逻辑 Ｊ。现行学院层面管理的 主要特点是： １．类型多样相对。学校下设的各学院必 须对学校董事会负责，但又有一定相对的权 利（学科建制、学术运行、专业设置等）。学院是 大学学术组织的基层单位，权利主要集中在教学 和科研领域。实际上是大学分权制和评议会制相 结合的结果。学院要协调通才教育与专业训练的 矛盾，并偏重学术发展，不尽相同的专业学院强调 社会需求导向。不管什么形式，国外大学在校院 两级管理中明确各自应负的职责。例如以欧洲和 日本为代表的学院（学部）是以学术权力为主的 主干型结构模式，以美国为代表的大学的校院，实 行严格等级管理并以行政权力为主的分权型结构 模式。以英国为代表的校院，建立了教授治校制 度上的行政和学术权利均衡的功能型模式。另外 美国等西方国家的私立大学的学院，以专业设置 为主，逐渐形成松散型模式（有某一学科特色或 以单一专业为主）。 ２．院长职责明确。学院院长一般由学校董事 会根据校长的推荐任命或直接由校长任命，对校 长负责。主要负责本学院的教学科研工作的管 理。协调学院所属各部门的教学科研活动，汇总 学院的教育与研究计划，在与学院发展相关的非 学术事务方面也有相当的行政权力，在课程设置、 教师聘任与晋升及有关研究经费预算等方面具有 决定性的影响力，但一般无须操心非学术事务。 ３．学科优化组合。学院的设置是属于组织设 计层面的问题，但透射出的却是办学理念与办学 策略的深层次问题。国外大学建立学院制的目 的，首先是为了发展学科，这也是各国建立学院制 的基本准则。其次是为了缩小管理幅度。缩小管 理幅度是高等学校规模扩大后的衍生问题，学院 建设要服务于学科发展。没有学科也就没有大学 没有学院，学科是构成学院的基本要素。学院设 置是大学的办学主体，直接面向教师和学生，多以 学科联系进行组合，例如，以多学科综合学院为 主，以专业学院为辅的美国模式，以学部与学科群 制管理的日本模式等等。就内容而言，大都力图 使学科之间、教学与科研及行政之间、学院与社会 之间的有机联系得到进一步的整合，使学校内部 的权利结构及管理模式更趋于合理。 ４．遵守教师的天职。应聘于学院的大学教师 具有双重成员资格，既是学院的教师也是学校的 教师。服从双重权威，既服从学术的也服从行政 的。学院教师都以学科忠诚为己任，以积极开展 科学研究与教学活动为天职。教师中的教授群体 维普资讯 http://www.cqvip.com 高校教育管理 第２卷 是学院运行的关键资源。他们的学术活动与成果 保证了学院的特色与威望，没有教授的积极工作 院校将无法存在。学院各类教师群体构成了学科 （二）管理重心下移“已成定局” 在校院两级管理条件下，大学要将学科建设 重心和学术与教学重心下放到学院“已成定局”。 和人事矩阵，成为学院不同于其他机构的突出特 点。学院教师们最大的相同之处在于他们对学科 学校应主要负责全校重大问题的研究与决策、规 划与设计、建章与立制、支持与协调、监督与检查 等工作。学校应出台系列规章制度，科学界定校、 院两级管理权限，使各自发挥出应有的行政职能 和学术的钻研精神，而最大的不同之处是他们各 自知识的研究规律以及他们所研究的领域专门化 与互相性等。 ５．行使中观性管理。随着大学管理的中心下 移，学院逐渐成为学校具体事务的中观层面管理 的主体。尤其体现在决策权（如教学、科研、学科 或专业建设、师资配置、学生管理等方面）、人事 权（学院以下的系、教学部、学科带头人、教研室、 实验室负责人及管理人员的选拔聘任，在总编制 下的人才引进，聘金、定编、设岗等）、理财权（自 行管理资金、拓宽教学、科研经费的来源和渠道） 等方面，“成为相应权力于一身的实体性机 构。”【６ 学院要组织协调院内的教学与科研活动， 完善学院的教育与研究计划。学院在非学术事物 方面也有相当大的行政权力。这种分权把原来集 中在最高管理层的管理权利特别是决策权分散到 学院，减少了校级管理幅度，有效保证了正确决策 的迅速执行。 三、对国内高校分级管理改革的启示 通过综合与分析可知，现代大学实施分级管 理是大规模学校自身发展的必然规律。在当今中 国高校改革强劲发展的形势下，学习与借鉴国外 大学的两级管理经验，建立一个高效有序的社会 主义现代大学管理模式应是高校管理者的重要职 责和使命。 （一）学习与借鉴“义不容辞” 实施大学两级管理，符合科学管理原则 及教育运行规律。国内大学应“义不容辞”地学 习国外现代大学的管理经验，清晰构建校院管理 职责框架，科学把握两级管理的原则方向、职责重 点、权益分配、组织形式。要注重实效性原则、学 术性原则、持续发展原则，使大学与学院管理有利 于学科间的交叉融合，发挥多学科整体优势；有利 于按学科大类培养学生，加强基础拓宽专业，提高 学生的综合素质，增强学生的适应能力与创新能 力；有利于教育资源的优化配置与合理利用，提高 办学效益增强办学活力；有利于管理的优化，促进 宏观管理和中观管理的确立与实施。 和业务职能。通过明确学院的职责权限，最大限 度地确立学院所能决定的事项，确保以学院为基 础的管理有效运行。学校还要有相应的宏观 制度，尤其是导向与控制机制，使学院不 偏离学校的中心工作，有效地履行学院职责，完成 学院学科、学术、学生的建设与培养任务，形成强 势，接受学校的定期检查与指导。 （三）学院建设推行“强项开花” 从国外大学的学院建设内涵可知，学院必须 在学科学术、教育教学、科研开发、人事及财务管 理等方面把握规律，扶持强项，树立品牌，形成 “强项开花”。 首先，学院要有高水平的学科建设，有一流学 科才有一流学院，学院要构建完整的学科体系，凝 练学科方向，汇聚学科队伍，构筑学科基地，推进 学术运行。立足学科发展的热点，追踪学科前沿 进展。 其次，要努力运用现代最新教育理念指导学 院教育教学工作。积极开展教育创新研究与实 践，在科学制订教学计划的基础上，大规模引入现 代教学内容，使用最新专业教材，应用现代教学手 段和方法，用最新知识培养现代化建设需要的创 业型、应用型、复合型人才。 其三，科研活动是学术活动与教学活动的高 级形式，要积极开展具有学院特色的科研与开发 活动。可就区域经济与社会发展的特色和重点， 选择适合自己的项目，创造出反映自己实力的社 会效益和经济效益。其四，学院必须充分发挥自 己的管理职能，搞好人事与财务管理，充分行使自 主权，形成相对运行且稳定发展的办学局面。 参考文献 ［１］别敦荣．学术管理、学术权力等概念释义［Ｊ］．清 华大学教育研究，２０００（２）：４４—４７． ［２］李泽域．美英日三国巨型大学组织与管理模式及 特征［Ｊ］．煤炭高等教育，２００６（３）：２—４． ［３］ 刘晓玲．中外普通高校学院设置与管理模式比较 维普资讯 http://www.cqvip.com 第１期 李宝富 国外大学的校院分级管理及其运行特点 ５７ 研究［Ｊ］．黑龙江高教研究，２００７（１）：４５—４７． 出版社，１９９５：２０—２１ 苏朝晖．大学学院制管理模式的建立［Ｊ］．教育发 展研究，２０００（１）：２２—２５． 贾志兰，杜作润．国外高校改革探析［Ｍ］．上海：上 （责任编辑张向凤） 海大学出版社，２００１：６３—６４． 母国光．高等教育管理［Ｍ］．北京：北京师范大学 Ａ Ｄｉｓｃｕｓｓｉｏｎ ｏｎ ｔｈｅ Ｈｉｅｒａｒｃｈｙ Ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ Ｃｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇ Ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ ａｎｄ Ｉｔｓ Ｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｉｎ Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｃｏｌｌｅｇｅｓ ａｎｄ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ Ｌ／Ｂａｏ ，ＺＨＯＵ Ｘｉｎ （１－Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ａｐｐｌｉｅｄ Ｍａｔｈｅｍａｔｉｃｓ ａｎｄ Ｐｈｙｓｉｃｓ，Ｂｅｉｊｉｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｂｅｉｊｉｎｇ １０００２２，Ｃｈｉｎａ； ２．Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｃｏｍｐｕｔｅｒ Ｓｃｉｅｎｃｅ，Ｂｅｉｊｉｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｂｅｉｊｉｎｇ １０００２２，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ ｄｒａｓｔｉｃ ｃｈａｎｇｅｓ，ｗｈｉｃｈ ｈａｖｅ ｔａｋｅｎ ｐｌａｃｅ ｒｅｃｅｎｔｌｙ ｉｎ ｔｈｅ ｉｎｔｅｒｎａｌ ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉ０ｎ ｓｖｓｔｅｍ ｉｎ Ｃｈｉ— ｎａ’ｓ ｃｏｌｌｅｇｅｓ ａｎｄ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ，ｈａｖｅ ｅｘｅｒｔｅｄ ｇｒｅａｔ ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ ｏｎ ｔｈｅ ｅｘｅｒｃｉｓｅ ｏｆ ｔｈｅｉｒ ｅｄｕｃａｔｉｏｎａ１ ｆｕｎｃｔｉ０ｎ ａｎｄ ｔｈｅ ｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔ ｏｆ ｔｈｅｉｒ ｔｅａｃｈｉｎｇ ｑｕａｌｉｔｙ．Ｂａｓｅｄ ｏｎ ａ ｓｕｒｖｅｙ ｏｆ ｃｏｎｔｅｍｐｏｒａｒｙ ｆｏｒｅｉｇｎ ｃｏｕｎｔｅｒｐａｒｔｓ ａｎｄ ａｎ ａｎａ１一 ｙｓｉｓ ｏｆ ｔｈｅ ｓｅｔｕｐ ｏｆ ｃｏｌｌｅｇｅｓ ａｎｄ ｔｈｅｉｒ ｏｐｅｒａｔｉｎｇ ｐｒａｃｔｉｃｅ ｉｎ ｔｈｅｓｅ ｆｏｒｅｉｇｎ ｓｃｈｏｏｌｓ。ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｅｘｐｌｏｒｅｓ ｔｈｅ ｇｅｎｅｒ— ａｌ ｌａｗ ｏｆ ｔｈｅ ｈｉｅｒａｒｃｈｙ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｃｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇ ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ ｉｎ ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓ ｏｆ ｈｉｇｈｅｒ ｌｅａｒｎｉｎｇ，ａｎｄ ｍａｋｅｓ ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ ｆｏｒ ｔｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｆ Ｃｈｉｎａ’Ｓ ｈｉｇｈｅｒ ｅｄｕｃａｔｉｏｎ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｔｈｅ ｎｏｌ＂ｎｌ ｆｏｒ ｓｃｈｏｏｌ ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ；ｈｉｅｒａｒｃｈｙ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｃｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇ ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉ０ｎ；ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓ— ｔｉｃ ｏｆ ｔｈｅ ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ａ ｓｃｈｏｏｌ
