岗位廉洁风险防控一览表-廉洁风险防控一览表

风险点

风险 类型

风险 等级

防范措施

管控责 任单位

监督责 任单位

1.贯彻落实党和国家、省 和上级有关、决定及党风廉洁建设责任制；

2.根据企业 章程、董事会议事 规则及制度，组 织决定企业生产经营和改革发展的重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金运作等事项；

3.主持董事 会全面工作，行使 法定代表人职 权，履行企业民 事权利。

为谋取本企业或小团体利益，暗示、授意、强令财会人员违反国家财经纪律、企业财务制度，做假帐，虚报经营业绩。

思想 道德

一

严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规 定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细 则》，定期进行任期内审计 检查。

集团

集团

纪委

在工程建设项目项目招标、大宗物资采购等方面领、干部选拔任用等方面，暗示、授意下属单位违反有关规定、程序或安排照顾 请托人或特定关系人，谋取不正当利益。

岗位 职责

一

严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规 定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细 则》，按要求定期述职述廉，报告个人重大事项，接受党内监督、组织监督、员工群众监督、监督。

贯彻上级指示不力，落实不到位，给工作造成一定影响。

二

强化纪律观念，增强廉洁意识。

忽视公司章程、董事会议事规则及制度 或有关规定，给企业造 成一定损失。

二

认真贯彻执行“三重 一大”决策制度，实行科学决策、民主决策，决策程序和结果以一定方式在适当范围公示。

风险点

类型

等级

2.组织开展公司党的建设、党 风廉政建设、精神文明建设落实思 想政治工作和信访维稳工作；

3.贯彻执行党的干部路线，负责对干部特别是领导干部进行培养、考察、选拔、任用；4、对董事长、总经理和班 子其它成员遵守公司法企业章 程、董事会、经理层议议事规则等 有关制度规定、决定、处置企业“三重一大”事项进行监督。

思想

道德

一

集团

集团

纪委

岗位

职责

二

一

二

风险点

类型

类型

防范措施

管控责 任单位

监督责 任单位

1.负责主持集团行政全面工作；

2.负责组织实施董事会、会决议；

3.负责组织、安排部署和督导企业经营管理及安全生产工作；

4.聘任或提请董事会聘任、解聘总经理职权管辖范围内的企业领导人员。

超越董事会、党政领导班子授权范围，以公司名义签署合同、协议或对外开展业务活动，谋取不正当利益。

岗位 职责

一

严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干 规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定 实施细则》、《合同管理办法》。

集团

集团

纪委

三

严格执行《总经理办公会议规则》，实行科学民主决策。

组织、安排、部署和 督导不到位，经理层失 职或谋取私利。

二

严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定 实 施 细 则》，按照一岗双责要求切实担负起党风廉洁建设责任，督促检查经理层认真履职、廉洁从业。

为请托人或特定利 益关系人谋取不正当利 益。

外部 环境

一

认真执行领导人员廉洁从业各项规定，严格执行重大事项报告制度，按规定要求在民主生活会和述职述廉中认真对照检查，接受监督。

风险点

风险 类型

风险 等级

防范措施

管控

责任人

监督

责任人

1.负责落实党 委会、董事会交办的各项工作任务；

2.分管集团党 建、思想政治、 宣 传文化工作；

3.分管集团稳 定工作。

利用职权影响，为请 托人或特定关系人谋取 不正当利益。

思想 道德

一

严格执行集团 “三重一大”制度规定，对照《国有企业领导人员廉 洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业 若干规定实施细则》、川旅集团《党风廉洁建设责 任制考核办法》规定述职述廉，接受监督。

纪委

超越授权范围或党 委会工作程序处置企业有关党建、思想政治、宣传文化工作，给企业带来消极影响。

岗位 职责

三

按规定要求在民主生活会和述职述廉中认真进行对照检查，接受监督。

工作到位不够，执行不力，给工作造成不利影响。

三

对由于工作不到位，责任不落实造成损失或影响的行为实行责任追究。

风险点

风险

类型

风险

等级

防范措施

管控

责任人

监督

责任人

1.负责组织实施集团规划投资和资本运营工作；

2.经总经理授权，代表集团对外签相关协议；

3.协调、处理资本运营业务发生的商务纠纷。

在协调、处理规划投资和资本运营业务发生的商务纠纷的过程中，接受请托人(单位)财务，为请托人(单位)谋取不正当利益，给企业带来损失。

思想

道德

一

认真执行有关规定和程序，在规划投资、资本运营等方面严格实行集体决策。

党政主要领导

。

纪委

工作不到位执行不力，给企业造成经济损失。

，

岗位

职责

二

将从业风险点作为党风廉洁建设目标责任制和党员干部廉洁从业的考核内容，对由于责任不到位，分管范围内党风廉洁建设出现重大问题时，追究领导责任

对费用的管理、审核、审批不严，给企业造成损失。

二

切实承担和履行相应职责，监督部门加大监督检查力度，定期进行审计。

风险点

风险

类型

风险

等级

防范措施

管控

责任人

监督

责任人

1.负责组织落实集团各公司改革发展工作；

2.负责集团各子公司安全生产工作。

在改革改制、企业经营管理上，授意、指使有关单位或部门，违反有关规定，为请托人（单位）或特定关系人，谋取不当利益。

思想

道德

一

加强组织监督，按规定要求在民主生活会和述职述廉中，对执行廉洁从业各项规定情况认真进行自查，接受监督。

党政

主要

领导

纪委

在安全生产管理等过程中，接受请托人（单位）的财物。

岗位

职责

二

严格执行“三重一大”制度，严格实行责任追究。

类型

等级

责任人

任单位

2.负责纪检监察工作人员的推荐、考核、使用；3.负责对违纪案件的受理查办处理工作。

道德

集团

纪委

职责

类型

等级

道德

纪委

风险

类型

风险

等级

责任人

责任人

1.负责实施公司财务管理、成本管理、资金管理等经营管理工作；

2.负责审查公司投资、融资担保、拆借资金、委托理财信用证、购销商品和服务、招投标等经济工作

3.负责企业大额资金的管理工作；

4.负责审核财务报表、年终决算工作。

利用权力或影响为特定关系人谋取利益。

思想

道德

二

严格执行项目投资管理、资金使用管理、投融资财务预（决）算等管理制度，严格遵守财经纪律。

党政

主要

领导

纪委

审核把关不严格，导致业务部门负责人为请托单位谋取不正当利益。

岗位

职责

三

加大对工资奖金分配等的公开力度，定期开展专项审计。

在企业大额资金的管理、审批与支付方面，违反财务管理制度和规定，照顾请托人（单位）或特定关系人，谋取不当利益。

外部

环境

一

认真执行“三重一大”和财务管理制度，严格遵守财经纪律。

风险点

风险类型类型

类型

风险

等级

防范措施

管控

责任人

监督

责任人

2.负责董事会会议、总经理办公会、年度工作会以及其他重大会议的统筹安排;

3.组织落实工商注册登记、合同管理以及其他法律事务工作;

4.负责接待管理、车辆管

理、总部机关保卫和后勤管理;

5.组织企业发展、改革和谐等方面重大问题的调查研究，为领导决策提供依据;

6.监督检查和督办落实董事会决议、总经理办公会决定事项、其他重大会议以及领导安排事项贯彻执行情况。

违规签订合同或阻扰正常合同的签订

思想

道德

。

一

严格执行《党内监督条例》、集团各项管理规定，加强检查和监督。

党政

主要

领导

纪委

利用接待和车辆管理为个人谋取私利

二

严格执行接待管理、车辆管理等规定，加强检查和监督。

分管

领导

纪委

提供的调查情况与实际有出入，影响领导决策。

岗位职责

三

加强政治理论和业务培训，提高业务素质。

分管

领导

纪委

类型

等级

责任人

责任人

1.按规定、规范程序办理文件；

2.按程序使用印章；

3.按规定管理档案。

因人情或利益诱惑违规处理文件给企业造成损失。

思想

道德

二

严格进行监督加强教育管理。

分管

领导

办公室

主任

违反规定使用印章造成不良后果

。

岗位

职责

二

加强管理，严格印章管理程序。

分管

领导

办公室

主任

对重要档案未能及时收集，档案管理存在安全隐患。

三

严格执行《档案管理制度》。

部门

负责人

办公室

主任

类型

等级

1.起草或者参与起草、审核公司重要规章制度；防止出现违规制度；

2.管理、审核公司合同，参加公司总部合同的谈判、招投标，以及合同的起草工作。

参与招标中因人情对有问题的合同不认真审核把关。

思想

道德

三

加强教育，增强工作责任心。

部门

负责人

办公室

主任

违反相关规定和程序办理合同审核。

岗位

职责

一

严格执行相关制度规定，加强检查监督。

党政

主要

领导

办公室

主任

类型

等级

责任人

责任人

1.协助办公室负责人做好文件的统筹管理；

2.负责公司文件董事会文件、办公室材料的起草工作；

3.协助开展工作调研和工作信息收集工作。

将机密文件透露给不相关人员谋取利益。

思想

道德

二

加强教育，提高思想觉悟，严格执行

《保密工作制度》。

分管

领导

办公室

副主任

迟办、未办、违规办理工作事务。

岗位

职责

三

督促增强工作责任感，做到廉洁办事。

部 门

负责人

办公室

副主任

类型

等级

责任人

1.协助办公室负责人和接待主办管理员做好接待事务；

2.负责总部接待及办公费用的统筹；

3.负责总部办公用品的申请报批、采购入库、库房保管和使用发放。

在接待过程中谋取私利。

思想

道德

二

加强思想教育提高思想觉悟。

分管

领导

办公室主任

违规领取物品

业务

流程

三

加强教育，严格执行办公用品管理制度。

部门

负责人

办公室副主任

类型

等级

责任人

责任人

在办公室领导下管理车队各项工作，为机关工作服务。

公车私用。

思想

道德

三

加强政治教育提高思想觉悟。

部 门

负责人

办公室

主 任

在维修保养车辆中收受好处。

外部

环境

二

加强管理，督促自律。

部门

负责人

办公室

主任

类型

等级

责任人

责任人

1.为领导、机关服务；

2.负责车辆的维修保养工作。

公车私用。

思想

道德

三

加强教育，提高思想觉悟。

分管

领导

车队

队长

收取车辆维修保养厂商的好处。

外部

环境

二

加强管理，严格检查。

分管

领导

车队

队长

类型

等级

责任人

责任人

1.负责部门全面工作，统筹外联、内务工作，制定各项管理制度；

2.负责集团和部门综合性工作报告、计划、总结、文件等材料的草拟和部门工作人员承办的文件、材料的审核工作；

3.承办集团党建、干部管理、宣传文化维稳、妇女、青年及直属机关等相关工作。

工作失职造成不良影响或损失。

岗位

职责

三

加强学习，增强工作责任心。

分管

领导

纪委

不按干部管理、制度规定程序办事。

业务

流程

二

严格按干部人事制度程序办事及遵守廉洁从业相关规定。

分管

领导

纪委

类型

等级

责任人

责任人

1.负责制定年度重点工作、重大活动及经费计划和落实；

2.协助负责领导人员日常管理及部门内部的组织管理工作；

3.负责企业文化、政治思想宣传疏导、维护稳定等工作；

4.负责直属机关相关工作；

5.承办集团领导交办的其他工作任务

工作失职造成不良影响或损失。

岗位

职责

三

加强学习，增强工作责任心。

分管

领导

党群部

不按干部管理制度规定程序办事。

业务

流程

二

严格按干部人事制度程序办事及遵守廉洁从业相关规定。

分管

领导

党群部

类型

等级

责任人

责任人

负责工会重点工作和重大活动经费计划和使用。

工会经费使用或管理不规范。

岗位

职责

三

严格执行工会财务管理相关制度规定。

分管

领导

党群部

2.负责工会财务、固定资产及低值易耗物品管理。

工作失职造成不良影响或损失。

岗位

职责

三

加强学习，不断提升业务工作能力，增强责任心

部 门

负责人

党群部

类型

等级

责任人

责任人

负责党组织建设、党员教育及管理、党员发展党内统计及党务信息、党费收缴和使用管理等工作

对党费使用管理不规范。

。

岗位

职责

三

严格遵守组织部《关于中国党党费收缴管理和使用的规定》。

分管领导

党群部

类型

等级

责任人

责任人

1.主管企业发展战略专题调研，组织完成上级部门交办的各项专题调查工作；

2.参加开展资源整合调查工作，指导各公司开展资源整合调查工作。

在资源整合过程中，发生损害川旅利益现象。

岗位

职责

二

加强思想教育和廉洁教育，规范资源整合行为，加强过程管理。

分管

领导

纪委

因人情或利益诱惑，在对外合，作过程中出现有损川旅集团利益的行为。

外部

环境

二

加强思想教育和廉洁教育，规范对外合作行为，加强程序管理。

加强思想教育和廉洁教育，规范矿权申办行为，加强过程管理。

分管

领导

纪委

类型

等级

责任人

责任人

1.协助搞好企 业发展战略、重大 项目管理、对外合作等业务工 作；

2.组织进行重大项 目 可 行 性 研 究 报 告、方案设计审查 工作；

3.组织开展重大项 目完成情况考核 提出考核意见

因人情或利益 诱惑对重大项目立 项、管理违规办理

思想

道德

二

加强思想教育 和廉洁教育，严格 落实失职责任追究 制度。

分管

领导

规划投资部

在资源整合过 程中，发生损害川 旅利益现象。

岗位

职责

二

加强思想教育 和廉洁教育，规范 资源整合行为，加 强过程管理。

分管

领导

规划投资部

二

领导

类型

等级

责任人

责任人

1.按规定进行重大项目立项审批工作；

2.制定下达项目投资年度计划；

3.监督、指导重大项目建设计划执行情况；

4.考核项目计划完成情况。

因人情或利益诱惑对重大项目立项、管理违规办理。

思想

道德

二

加强思想教育和廉洁教育，严格落实失职责任追究制度。

分管

领导

规划投资部

因工作不严谨，不按立项管理程序进行。

业务

流程

三

严格执行集团项目投资管理有关规定。

分管

领导

规划投资部

对项目完成考核不按制度进行。

制度

机制

二

完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督。

分管

领导

规划投资部

类型

等级

责任人

责任人

1.全面负责资产财务部各项工作；

2.拟定资金筹措和使用方案，主管资金调度；

3.协调国资、财政税务、物价、银行关系；

4.审计和考核各子公司财务完成情况。

在资金筹措和使用，尤其是银行融资与各公司资金审批调度方面，收受好处，做出有损企业的行为。

思想

道德

一

严格筹融资渠道，严格逐级审批程序，规范资金管理。

党政

主要

领导

纪委

在财务干伍推荐配备中，由于讲人情，出现不公平和不公正现象。

岗位

职责

三

严格财务人员录用与选拔程序。

分管

领导

纪委办

主 任

类型

等级

责任人

责任人

1.协助落实部门相关业务工作；

2.拟定会计核算方案，主管会计报表；

3.主管财务会计基础工作，协调审计评估，组织开展经济活动分析；

4.协助协调协调国资、财政、税务物价、银行关系及其它工作。

泄露企业内部财务重要机密从中获取个人利益。

思想

道德

二

严格按川旅集团保密管理规章制度办事。

严格落实失职责任追究制度。

分管

领导

纪 委

副

对属于职责范围内的业务应当检查督导而因获得个人好处而不认真履职。

岗位

职责

三

部 门

负责人

纪委办

主 任

类型

等级

责任人

责任人

1.测算下达子公司年度财务目标指标；

2.编制报送集团公司年度财务预算报表以及与国资委对川旅绩效考核相关事务；

3.负责财务信息系统日常管理。

经营业绩考核资料收集时，对所收集资料真实性不加以严格检查。

岗位

职责

三

严格督促年薪考核时对所收集的资料逐一核对无误。

部 门

负责人

财务审计部

在财务目标指标测算时，缺失公平与公正性。

三

在测算指标时，严格按原则办事。

部 门

负责人

财务审计部

类型

等级

责任人

责任人

1.费用审核报销；

2.总部机关日常会计核算。

对个人报销费用时，讲情面，审核不按规章制度办事，因人而异。

岗位

职责

三

认真贯彻执行《会计准则》相关规定和集团公司制定的会计制度及实施细则

部 门

负责人

财务审计部

类型

等级

责任人

责任人

1.保管现金及银行存款；

2.办理货币资金收支；

3.保管银行票据收付及贴现等；

4.协助办理内部结算。

隐瞒现金收入，据为己有。

思想

道德

，

二

严格监督，严格检查。

分管领导

财务审计部

改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大骗取现金。

二

加强内部控制，约束出纳行为。

分管领导

财务审计部

将转出挪用。

岗位

职责

二

健全内控制度，加强管理。

分管

领导

财务审计部

类型

等级

责任人

责任人

收集审查会计报表，编制集团合并会计报表撰写财务情况说明书、会计报表附注编制季度经济运行分析报告。

在接收二级单，位的报表时，不认真审查基层单位报表。

岗位

职责

三

严格执行报表制度。

分管

领导

财务审计部

风险点

风险 内型

风险 等级

防范措施

管 控 责任人

监 督 责任人

负责集团建设运行系统的维 护工作。

因人情或利益 泄漏集团公司信息 化相关数据。

岗位 职责

三

加 强 思 想 教 育，增强廉洁自律 意识。

部 门 负责人

财务审计部

类型

等级

责任人

责任人

1.主持部门全面工作；

2.负责薪酬分配管理，提出建立或修改完善相关制度和办法的意见；

3.牵头组织对各子公司负责人年度经营业绩考核，并根据考核结果，提出各了公司负责人年度薪酬确定意见；

4.负责指导各子公司社会保险工作，协调企业与劳动保障部门和社会保险经办机构的关系。

在考核各公司负责人年薪时，随意放宽考核尺度。

思想

道德

二

严格执行公司《企业负责人经营业绩考核暂行办法》、《企业负责人薪酬管理暂行办法》，严格审查程序。

分管

领导

纪委

干预下属经办的职工招聘、人事考察工作。

岗位

职责

三

严格执行公司职工招聘、干部考察规定严格审查程序。

分管

领导

纪委

在办理各公司职工社保时，放宽，谋取好处。

外部

环境

二

严格落实责任追究制度。

分管

领导

纪委

类型

等级

责任人

责任人

1.负责集团劳动工资管理业务，负责工资、奖金、补贴计算，负责劳动工资统计业务；

2.负责集团班子年薪计发、兑现业务工作；

3.负责集团人事档案管理。

因人情或利益诱惑，在办理工资奖金、补贴计算中不坚持原则。

岗位

职责

三

严格执行公司《企业负责人经营业绩考核暂行办法》、《企业负责人薪酬管理暂行办法》，严格审查程序。

分管

领导

人力资源部

类型

等级

责任人

道德

领导

岗位

职责

领导

领导

类型

等级

责任人

责任人

1.主持企业发展部工作；

2.主管企业改革、资源整合等业务；

3.组织开展企业管理制度建设，推进企业各项管理创新；

4、主管企业安全生产工作。

在企业改革改制中因徇私情而不认真履职。

岗位

职责

三

完善相关管理制度，促使严格依法办事。

分管

领导

纪委

在日常管理中因人情而不严格执行制度。

三

严格要求，严格管理。

分管

领导

纪委

类型

等级

责任人

责任人

协助搞好企业发展部各项业务。

在对下级企业检查考核时讲人情。

岗位

职责

三

严格要求，促使坚持做到公平公正、公开。

分管

领导

纪委办

主 任

对所主管的工作指导、管理不到位。

三

督促增强责任心、认真履职。

分管

领导

纪委办

主 任

类型

等级

责任人

责任人

1.负责部门日常事务综合管理工作；

2.协助部门领导开展改革改制、调研调查、管理创新和制度建设工作。

经办不及时导致工作任务不能按时完成。

岗位

职责

三

严格要求，督促及时办理。

分管

领导

企业发展部

制度建设滞后，影响企业正常工作。

三

督促提高工作量。

分管

领导

企业发展部

类型

等级

责任人

责任人

1.主持项目管理部工作和招标办工作；

2.组织对招标工作的调研、检查、考核工作；

3.负责制定和完善项目管理和招标管理制度；

4.负责对部门人员的教育和管理。

在招标过程中因利益诱惑出现不廉洁行为。

思想

道德

一

加强教育和管理，严格进行监督。

分管

领导

纪委

不正常按程序办理招标业务。

业务

流程

二

严格按程序规定办事。

分管

领导

纪委

受社会上不良风气的影响，在招标工作中出现较大问题。

外部

环境

一

加强监督，促使严格依法办事。

分管

领导

纪委

类型

等级

责任人

责任人

1.负责按规定程序实施川旅集团本级管理的工程招标的管理业务；

2.参与工程招标规章制度和管理办法的制定、修改和完善工作；

3.配合工程管理部门加强投标单位管理建立投标人评价机制和信息库。

在招标过程中因个人的不廉洁行为不按规定程序和要求办事。

思想

道德

二

严格工作纪律，规范工作程序。

分管

领导

项目管理部

在对投标人，评价中，未做到公正评价。

岗位

职责

三

坚持按公平公正的原则办事。

部 门

负责人

项目管理部

类型

等级

责任人

1.纪检信访、案件查办、案件审理、专项治理和效能监察；

2.组织实施纪检监督；

3.组织实施招标监督；

4.干部选拔任用监督。

思想

道德

二

加强教育，督促自律。

分管

领导

纪委

因利益或诱惑，在信访处理、案件查办、专项治理和效能监察中为特定人谋取利益。

岗位

职责

二

严格执行《党纪处分条例》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、川旅集团相关业务规定。

党政

主要

领导

纪委

二

严格执行纪检监督相关管理办法。

分管

领导

纪委

因利益或诱惑，在招标监督中为特定人谋取利益。

外部

环境

二

分管

领导

纪委

类型

等级

责任人

责任人

1.协助纪检监察、工作；

2.协助信访处理案件查办、专项治理和效能监察；

3协助组织实施招标监督；

4.协助开展干部监管工作。

因利益或诱惑，在干部监管中为特定人谋取利益。

思想

道德

二

加强教育，督促自律。

分管

领导

纪委

因利益或诱惑，在信访处理、案件查办、专项治理和效能监察中为特定人谋取利益。

岗位

职责

二

《党纪处分条例》、川旅集团《员工奖惩办法》及相关业务规定。

分管

领导

纪检监察部

因利益或诱惑，在审计监督中为特定人谋取利益。

二

严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等规定。

分管

领导

纪检监察部

外部

环境

二

川旅集团《招标管理办法》、《招标监督办法》。

分管

领导

纪检监察部

类型

等级

责任人

责任人

1.办理本级纪检监察案件查处工作督促指导基层规范查办案件；

2.办理党风廉洁建设责任制考核和反腐倡廉教育以及纪检监察业务工作考核评比工作。

将信访材料或有关情况透露、转给被检举人。

思想

道德

二

严格执行纪检监察相关工作制度》，加强检查和监督。

分管

领导

纪检监察部

因人情或利益诱惑，对违法、违纪、违规等问题不认真受理。

岗位

职责

二

加强思想教育和廉洁教育，增强责任意识；严格执行《中国党纪律处分条例》、《查办案件工作办法试行）》、《案件审理工作办法（试行）》。

分管

领导

纪检监察部

因人情或利益诱惑，作出不客观不公正的考核评价。

三

加强思想道德教育和岗位职责教育；严格执行《纪检监察业务工作考核暂行办法》。

分管

领导

纪检监察部