岗位廉洁风险防控一览表

岗位廉洁风险防控一览表(总44

页)

--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可-- --内页可以根据需求调整合适字体及大小--

第十部分

岗位廉洁风险防控一览表

397

岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 长

岗位名称：董事

风险 风险 防范措施 管控监督责 类型 等级 责 任任单位 为谋取本企业或小 严格执行《国有企 团体利益，暗示、授 业领导人员廉洁从业若 意、强令财会人员违反 干规 定》、《国有企 1.贯彻落国家财经纪律、企业财思想 业领导人员廉洁从业若 实党和国家、务制度，做假帐，虚报道德 一 干规定实施细 则》， 省 和经营业绩。 定期进行任期内审计 上级有关政检查。 策、决定及党 在工程建设项目项 严格执行《国有企风廉洁建设责 目招标、大宗物资采购 业领导人员廉洁从业若任制； 等方面领、干部选拔任 干规 定》、《国有企2.根据企 用等方面，暗示、授意 业领导人员廉洁从业若业 章程、董事 下属单位违反有关规 干规定实施细 则》，会议事 规则及 定、程序或安排照顾 一 按要求定期述职述廉，制度，组 织决 请托人或特定关系人， 报告个人重大事项，接定企业生产经 谋取不正当利益。 受党内监督、组织监营和改革发展 督、员工群众监督、舆 的重大决策、 贯彻上级指示不 强化纪律观念，增重要人事任 二 强廉洁意识。 免、重大项目力，落实不到位，给工集团 集团 作造成一定影响。 主要职责 风险点 398

安排、大额资 岗位 纪委 金运作等事忽视公司章程、董职责 认真贯彻执行“三项； 事会议事规则及制度 重 一大”决策制度，3.主持董或有关规定，给企业造 实行科学决策、民主决事 会全面工成一定损失。 二 策，决策程序和结果以作，行使 法定一定方式在适当范围公代表人职 权，示。 399

岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称： 主要职责 1.切实贯彻执行党的路线、方针、和国家 法律法规及上级指示，落实党风 廉洁建设责任制； 2.组织开展公司党的建设、党 风廉政建设、精神文明建设落实思 想政治工作和信访维稳工作； 3.贯彻执行党的干部路线，负责对干部特别是领导干部进行培养、考察、选拔、任用；4、对董事长、总经理和班 子其它成员遵守公司法企业章 程、董事会、经理层议议事规则等 有关制度规定、决定、处置企业“三重一大”事项进行监督。 风险点 在干部培养、察选拔、用时，利用职权和影响力暗示授意强令组织人事部门、下属单位违反规定，照顾请托人或特定关系人，取不正当利益。 风险 风险 类型 等级 思想 道德 一 防范措施 严格执行川旅集团《子公司领导班子成员选拨任用办法》、《干部交流工作暂行规定（试行）》、《加强干部选拔任用监督工作暂行办法》等制度规定。 管控责任单位 监督责任单位 集团 纪委 违反民主集中 制原则，给企业造成损失和不良影 响。 贯彻执行上级指示不力延误工作任务完成。 发现董事长、总经理或班子其它成员违 反《公司法》、企业章程、董事会、经理层议事规则等有关制度规定、决定处置企业“三重一大”事项时，不提醒、不制止。 岗位 职责 二 一 坚持民主集中制原则，认真执行会议事规则，实行科学决策，民主决策。 二 认真组织中 心组学习，切实贯彻执行《国有企业导人 员廉洁从业规定》，组织开展反腐倡廉文 化活动，对各种教育活动主动带头参加并集团 组织进行严格考核。 充分发挥党组织 的监督作用，加大《国有企业领导人员廉洁从业规定》、《中国党领导干部廉洁从政若干准则》等贯彻执行情况的监督检查力度，对违反规定的行为进行严肃认真查处。

400

岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 理 主要职责 风险点 风险 风险 类型 类型 岗位名称：总经

防范措施 管控责 监督责 任单位 任单位 超越董事会、党 严格执行《国有 政领导班子授权范 企业领导人员廉洁从 围，以公司名义签署 业若干 规定》、《国 合同、协议或对外开 一 有企业领导人员廉洁 展业务活动，谋取不 从业若干规定 实施细 正当利益。 安排部署、组织 则》、《合同管理办 实 施董事会、会 决议 过程中，不正确 严格执行《总经 三 理办公会议规则》， 履行职 责、义务，延 误工作任务 完成。 实行科学民主决策。 、 1.负责主持 严格执行《国有集团行政全面工 企业领导人员廉洁从作； 岗位 业若干规定》、《国2.负责组织职责 组织、安排、部 有企业领导人员廉洁实施董事会、党 署和 督导不到位，经 从业若干规定 实 施 集团 集团 委会决议； 二 细 则》，按照一岗双 纪委 3.负责组理层失 职或谋取私责要求切实担负起党织、安排部署和利。 风廉洁建设责任，督督导企业经营管 理及安全生产工 促检查经理层认真履 作； 认真执行领导人4.聘任或提 员廉洁从业各项规请董事会聘任、为请托人或特定 定，严格执行重大事解聘总经理职权利 益关系人谋取不正外部 项报告制度，按规定管辖范围内的企当利 益。 环境 一 要求在民主生活会和业领导人员。 述职述廉中认真对照检查，接受监督。 401

岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：副 风险 风险 防范措施 管控 监督 类型 等级 责任人 责任人 严格执行集团 “三重一大”制度规 定，对照《国有企业 领导人员廉 洁从业若 干规定》、《国有企 业领导人员廉洁从业 利用职权影响， 若干规定实施细 为请 托人或特定关系 则》、川旅集团《党 人谋取 不正当利益。 思想 风廉洁建设责 任制考 道德 一 核办法》规定述职述 1.负责落实廉，接受监督。 党 委会、董事 会交办的各项工 作任务； 超越授权范围或 2.分管集团 按规定要求在民党 建、思想政党 委会工作程序处置 主生活会和述职述廉治、 宣 传文化企业有关党建、思想 政治、宣传文化工 三 中认真进行对照检工作； 查，接受监督。 3.分管集团作，给企业带来消极 稳 定工作。 影响。 纪委 岗位 职责 工作到位不够， 对由于工作不到执行不力，给工作造三 位，责任不落实造成成不利影响。 损失或影响的行为实行责任追究。 主要职责 风险点 402

岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营） 风险 风险 防范措施 类型 等级 在协调、处理 规划投资和资本运 营业务发生的商务 纠纷的过程中，接 受请托人(单位)财 认真执行有关规定1.负责组织务，为请托人(单位) 一 和程序，在规划投资、实施集团规划投谋取不正当利益，思想 资本运营等方面严格实资和资本运营工给企业带来损失。 道德 行集体决策。 作； 2.经总经理授权，代表集团 对外签相关协 将从业风险点作为 党风廉洁建设目标责任议； 制和党员干部廉洁从业3.协调、处 理资本运营业务的考核内容，对由于责 工作不到位执， 发生的商务纠 任不到位，分管范围内 行不力，给企业造纷。 二 党风廉洁建设出现重大成经济损失。 问题时，追究领导责任 岗位 职责 对费用的管切实承担和履行相理、审核、审批不严，给企业造成损失。 主要职责 风险点 管控 监督 责任责任人 人 党政纪委 主要 领导 应职责，监督部门加大 监督检查力度，定期进 二 行审计。 。 403

岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）

主要职责 风险点 在改革改制、企 业经营管理上，授 意、指使有关单位或 部门，违反有关规 定，为请托人（单 位）或特定关系人，1.负责组织谋取不当利益。 落实集团各公司改革发展工作； 2.负责集团 各子公司安全生 产工作。 在安全生产管理等过程中，接受请托人（单位）的财物。 风险 风险 防范措施 管控 监督 类型 等级 责任人 责任人 加强组织监督， 按规定要求在民主生 活会和述职述廉中， 对执行廉洁从业各项 规定情况认真进行自 思想 查，接受监督。 道德 一 党政 纪委 主要 严格执行“三重领导 岗位 职责 一大”制度，严格实二 行责任追究。 404

岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：纪委

主要职责 风险点 风险 类型 风险 等级 防控措施 管控 监督责 责任人 任单位 岗位 职责 二 积极组织开展反腐倡廉洁教育和廉洁文化活动，将从业风险点作为党风廉洁建设目标责任制和党员干部廉洁从业的内容进行考核。 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》、《查办案件工作办法（试行）》、加大违纪案件查处力度，协调各方力量，严格办案程序，严肃办案纪律，确保案件质量。 集团 纪委 1.负责贯彻落实上级、纪委及公司会、董事会有关党风廉洁建设和反腐倡廉的决策、决定； 2.负责纪检监察工作人员的推荐、考核、使用；3.负责对违纪案件的受理查办处理工作。 在纪检监察工作人员的推荐、使用、考核工作中违反规定，照顾请托人或特定关系人，谋取不正当利益。 贯彻执行不力，组织协调不到位给工作造成不良影响 在违纪案件的受理、调查、处理等方面接受请托人的财物，暗示、授意办案人员不严格查处为请托人开脱责任。 思想 道德 一 严格执干部选拔任用监督工作暂行办法等文件，按要求作好纪检监察工作人员的推荐、使用和考核。 外部环境 二

405

岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：工会

风险 主要职责 1.维护保障职工群众合法权益；2.负责工会经费、会费的使用和管理；3.组织开展先进典型评选，劳动竞赛等各项活动。 风险点 类型 在组织开展先进典型评选，劳动竞赛等各项活动中，授意、指使工作人员，为请托人或特定关系人谋取不正当利益。 在工会经费、会费的使用和管理上，不负责任、审核把关不严，导致发生违规违纪问题。 工作不到位，执行不力，给工作造成不良影响。 思想 道德 等级 一 严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导二员廉洁从业若干规定实施细则》，按规定要求开展述职述廉和对照检查。 风险 防控措施 管控责任人 岗位职责 二 在工会经费审批和使用上严格执行制度，履行审批程序，工会经费审查委员会每年对经费使用情况进行专项审查。 二 强化责任意识， 督促认真履职。 监督责任单位 纪委

406

岗位廉洁风险防控一览表

所在单位：川旅集团 岗位名称：总会计师 管控 监督 风险 风险 主要职责 风险点 防范措施 责任人 责任人 类型 等级 严格执行项目投资 管理、资金使用管理、 投融资财务预（决）算 等管理制度，严格遵守 1.负责实施财经纪律。 利用权力或影响公司财务管 理、成本管为特定关系人谋取利思想 道德 二 理、资金管理益。 等经营管理工 作； 2.负责审查 公司投资、融 资担保、拆借 审核把关不严 加大对工资奖金分资金、委托理格，导致业务部门负 配等的公开力度，定期财信用证、购责人为请托单位谋取岗位 职责 三 开展专项审计。 销商品和服不正当利益。 务、招投标等党政 纪委 经济工作 主要 3.负责企业领导 在企业大额资金大额资金的管 的管理、审批与支付理工作； 方面，违反财务管理4.负责审核 制度和规定，照顾请财务报表、年 认真执行“三重一托人（单位）或特定终决算工作。 大”和财务管理制度，外部 关系人，谋取不当利环境 一 严格遵守财经纪律。 益。 407

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 主要职责 岗位名称:办公室主任 风险风险 管控 监督 风险点 防范措施 类型等级 责任人 责任人 类型 1.全面主持办公室工 作; 严格执行《党2.负责董事会会议、 内监督条例》、集党政 违规签订总经理办公会、年度工 团各项管理规定，主要 纪委 作会以及其他重大会议合同或阻扰正 一 常合同的签订 加强检查和监督。 领导 的统筹安排; 3.组织落实工商注册 登记、合同管理以及其 他法律事务工作; 思想 4.负责接待管理、车道德 严格执行接待辆管 管理、车辆管理等 规定，加强检查和 理、总部机关保卫利用接待 二 分管 纪委 和后勤管理; 和车辆管理为监督。 领导 5.组织企业发展、改个人谋取私利 革和谐等方面重大问题。 的调查研究，为领导决 策提供依据; 6.监督检查和督办落 提供的调实董事会决议、总经理 加强政治理论查情况与实际办公会决定事项、其他 和业务培训，提高分管 纪委 有出入，影响岗位重大会议以及领导安排三 领导 业务素质。 领导决策。 职责 事项贯彻执行情况。 408

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:办公室副主任 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 分管 领导 办公室 主任 因人情或利益 诱惑违规处理文件 给企业造成损失。 1.按规定、 规范程序办理文违反规定使用件； 印章造成不良后果 2.按程序使用印章； 3.按规定管 理档案。 对重要档案未能及时收集，档案管理存在安全隐患。 思想 严格进行监督道德 二 加强教育管理。 加强管理，严分管 办公室 二 格印章管理程序。 领导 主任 。 岗位 职责 严格执行《档部门 办公室 三 案管理制度》。 负责人 主任 409

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 岗位名称:法律顾问 防范措施 管控责监督责任人 任人 参与招标中因 人情对有问题的合 同不认真审核把1.起草或者参关。 与起草、审核公司重要规章制度；防止出现违规制度； 2.管理、审核 公司合同，参加公 司总部合同的谈 判、招投标，以及违反相关规定合同的起草工作。 和程序办理合同审核。 加强教育，增强部门 办公室 三 工作责任心。 负责人 主任 岗位 职责 严格执行相关制 度规定，加强检查监党政 办公室 一 督。 主要 主任 领导 410

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:办公室文员 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 将机密文件透1.协助办公室露给不相关人员谋思想 负责人做好文件的取利益。 道德 统筹管理； 2.负责公司文 件董事会文件、办 公室材料的起草工 作； 3.协助开展工 作调研和工作信息 收集工作。 迟办、未办、岗位 违规办理工作事职责 务。 加强教育，提高 思想觉悟，严格执行 分管 办公室 二 《保密工作制领导 副主任 度》。 督促增强工作责 任感，做到廉洁办三 事。 部办公室 门 副主任 负责人 411

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:前台接待员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 监督管控 防范措施 责任责任人 人 1.协助办公 室负责人和接待在接待过程中主办管理员做好谋取私利。 接待事务； 2.负责总部接待及办公费用的统筹； 3.负责总部 办公用品的申请 报批、采购入 库、库房保管和违规领取物品 使用发放。 加强思想教育分管 办公二 提高思想觉悟。 领导 室主任 加强教育，严 格执行办公用品管部门 办公三 理制度。 负责人 室副主任 业务 流程 412

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:车队队长

主要职责 在办公室领导下管理车队各项工作，为机关工作服务。 风险点 公车私用。 风险 风险 类型 等级 思想 道德 防范措施 管控 监督 责任人 责任人 加强政治教育部办公室 三 提高思想觉悟。 门 主负责人 任 加强管理，督部门 办公室 二 促自律。 负责人 主任 在维修保养车外部 辆中收受好处。 环境 413

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：办公室 岗位名称:驾驶员 主要职责 1.为领导、机关服务； 2.负责车辆的维修保养工作。 风险点 公车私用。 风险 风险 类型 等级 思想 道德 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 车队 队长 车队 队长 加强教育，提分管 三 高思想觉悟。 领导 加强管理，严分管 二 格检查。 领导 收取车辆维修外部 保养厂商的好处。 环境 414

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部

岗位名称:党群工作部

风险 风险 类型 等级 岗位 职责 管监 控 督 责任人 责任人 纪委 主要职责 风险点 防范措施 1.负责部门全面 工作，统筹外联、工作失职造成内务工作，制定各不良影响或损失。 项管理制度； 2.负责集团和部门综合性工作报告、计划、总 结、文件等材料的 草拟和部门工作人 员承办的文件、材 料的审核工作； 3.承办集团党不按干部管建、干部管理、宣理、制度规定程序传文化维稳、妇办事。 女、青年及直属机关等相关工作。 加强学习，增分管 三 强工作责任心。 领导 业务 流程 严格按干部人 事制度程序办事及 遵守廉洁从业相关分管 二 规定。 领导 纪委 415

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部 岗位名称:党群工作部副 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 岗位 职责 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 1.负责制定年度 重点工作、重 大活动及经费计划工作失职造成和落实； 2.协助负责不良影响或损失。 领导人员日常管理及部门内部的组织管理工作； 3.负责企业文化、政治思想宣传 疏导、维护稳定等 工作； 4.负责直属机关 相关工作； 不按干部管理5.承办集团领导制度规定程序办交办的其他工作任事。 务 加强学习，增分管 党群部 三 强工作责任心。 领导 业务 流程 严格按干部人 事制度程序办事及 遵守廉洁从业相关分管 党群部 二 规定。 领导 416

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部 主要职责 负责工会重点工作和重大活动经费计划和使用。 风险点 风险 风险 类型 等级 岗位名称:工会干事 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 党群部 工会经费使用岗位 或管理不规范。 职责 严格执行工会 财务管理相关制度分管 三 规定。 领导 1.负责工会组 织、宣传、文体活 动、扶贫帮困、劳 动竞赛、先进评选 等日常管理工作； 工作失职造成2.负责工会财不良影响或损失。 岗位 务、固定资产及低职责 值易耗物品管理。 加强学习，不部党群部 三 断提升业务工作能 门 力，增强责任心 负责人 417

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：党群工作部 岗位名称:党建专员 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 负责党组织建 设、党员教育及管 理、党员发展党内 统计及党务信息、对党费使用管岗位 党费收缴和使用管理不规范。 职责 三 理等工作 。 严格遵守 组织部《关于 中国党党费收 缴管理和使用的规分管领党群部 导 定》。 418

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 岗位 职责 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 纪委 在资源整合过1.主管企业发程中，发生损害川展战略专题调研，旅利益现象。 组织完成上级部门交办的各项专题调查工作； 2.参加开展资 源整合调查工作， 指导各公司开展资因人情或利益源整合调查工作。 诱惑，在对外合，作过程中出现有损川旅集团利益的行为。 加强思想教育和 廉洁教育，规范资源 整合行为，加强过程分管 二 管理。 领导 外部 环境 加强思想教育和 廉洁教育，规范对外 合作行为，加强程序分管 二 管理。 领导 加强思想教育和 廉洁教育，规范矿权 申办行为，加强过程管理。 纪委 419

岗位廉洁风险防控一览表

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部副 规划投资部 管监 控 督 责任人 责任人 因人情或利 1.协助搞好企 益 诱惑对重大项思想 管理违规道德 业发展战略、重大 目立 项、项目管理、对外合办理 作等业务工 作； 2.组织进行重大项 目 可 行 性 研 究 报 告、方案设计审查 工作； 在资源整合 发生损 3.组织开展重过 程中，大项 目完成情况害川 旅利益现岗位 象。 职责 考核 提出考核意见 加强思想教育 和廉洁教育，严格 落实失职责任追究 分管 二 制度。 领导 加强思想教育 和廉洁教育，规范 资源整合行为，加 分管 二 强过程管理。 领导 规划投资部 对项目完成情 况考核不按制度进 行。 完善相应的管 分管 规 理制度，严格要求 领划投资 和执纪监督。 导 部 二

420

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:规划投资部 岗位名称:规划投资部员工 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 业务 流程 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 规划投资部 规划投资部 1.按规定进行因人情或利益重大项目立项审批诱惑对重大项目立工作； 项、管理违规办2.制定下达项理。 目投资年度计划； 3.监督、指导 重大项目建设计划 执行情况； 4.考核项目计因工作不严划完成情况。 谨，不按立项管理程序进行。 加强思想教育 和廉洁教育，严格 落实失职责任追究分管 二 制度。 领导 严格执行集团 项目投资管理有关 规定。 分管 三 领导 对项目完成考制度 核不按制度进行。 机制 完善相应的管 理制度，严格要求分管 二 和执纪监督。 领导 规划投资部 421

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:财务审计部

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 纪委 在资金筹措和 使用，尤其是银行 1.全面负责资融资与各公司资金 产财务部各项工审批调度方面，收思想 作； 受好处，做出有损道德 2.拟定资金筹企业的行为。 措和使用方案，主 管资金调度； 3.协调国资、财政税务、物价、银行关系； 4.审计和考核 在审计中因人各子公司财务完成情或利益诱惑出现 情况。 有损川集团利益的 行为； 岗位 在财务干职责 伍推荐配备中，由于讲人情，出现不公平和不公正现象。 严格筹融资渠 道，严格逐级审批党政 程序，规范资金管主要 一 理。 领导 严格财务人员分管 纪委办 三 录用与选拔程序。 领导 主 任 422

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部

岗位名称:财务审计部副

风险 风险 类型 等级 二 管监 控 督 责任人 责任人 主要职责 风险点 防范措施 1.协助落实 部门相关业务工 泄露企业内部作； 2.拟定会计核算财务重要机密从中思想 方案，主管会计报获取个人利益。 道德 表； 3.主管财务会计基础工作，协调审 计评估，组织开展 对属于职责范经济活动分析； 围内的业务应当检 4.协助协调查督导而因获得个协调国资、财政、人好处而不认真履岗位 职责 税务物价、银行关职。 系及其它工作。 分管 纪 领导 委 副 严格按川旅集团保密管理规章制 度办事。 严格落实失职 责任追究制度。 部纪委办 三 门 主负责人 任 423

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:预算管理员 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 部财务审 门 计部部负责人 长 部财务审 门 计部部负责人 长 经营业绩考核 1.测算下达子资料收集时，对所 公司年度财务目标收集资料真实性不 指标； 加以严格检查。 2.编制报送集 团公司年度财务预 算报表以及与国资 委对川旅绩效考核 相关事务； 岗位 3.负责财务信在财务目标指职责 息系统日常管理。 标测算时，缺失公平与公正性。 严格督促年薪 考核时对所收集的三 资料逐一核对无误。 在测算指标三 时，严格按原则办事。 424

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:会计核算员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 1.费用审核报对个人报销费 销； 用时，讲情面，审2.总部机关日核不按规章制度办岗位 职责 常会计核算。 事，因人而异。 认真贯彻执行 《会计准则》相关 规定和集团公司制 定的会计制度及实 部施细则 三 财务审 门 负责人 计部 425

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:出纳员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 隐瞒现金收 入，据为己有。 1.保管现金及 银行存款； 改动报销凭2.办理货币资证，将他人已报账金收支； 3.保管银行票的凭证金额改大骗据收付及取现金。 贴现等； 4.协助办理内部结算。 将转出挪用。 分管领财务审 严格监督，严导 计部部 二 格检查。 长 思想 道德 分管领财务审二 加强内部控导 计部部 制，约束出纳行长 ， 为。 岗位 职责 财务审健全内控制分管 计部部二 度，加强管理。 领导 长 426

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部 岗位名称:会计报表管理员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 财务审计部 收集审查会计报表，编制集团合在接收二级单，岗位 并会计报表撰写财位的报表时，不认职责 务情况说明书、会真审查基层单位报计报表附注编制季表。 度经济运行分析报告。 严格执行报表 制度。 分管 三 领导 427

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门:财务审计部

岗位名称:系统管理员

主要职责 风险点 风险 风险 内型 等级 三 防范措施 管 控 监 督 责任人 责任人 负责集团建设岗位 运行系统的维 护工泄漏集团公司信息 职责 作。 化相关数据。 因人情或利益 部 门 财务审育，增强廉洁自律 负责人 计部部意识。 长 加 强 思 想 教

岗位廉洁风险防控一览表

428

所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源部

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 纪委 1.主持部门全 面工作； 2.负责薪酬分在考核各公司配管理，提出建立或修改完善相关制负责人年薪时，随度和办法的意见； 意放宽考核尺度。 3.牵头组织对各子公司负责人年度经营业绩考核， 并根据考核结果， 提出各了公司负责 人年度薪酬确定意干预下属经办见； 的职工招聘、人事4.负责指导各考察工作。 子公司社会保险工作，协调企业与劳动保障部门和 社会保险经办机构 的关系。 在办理各公司职工社保时，放宽，谋取好处。 严格执行公司 《企业负责人经营 业绩考核暂行办 法》、《企业负责 人薪酬管理暂行办分管 二 法》，严格审查程领导 序。 岗位 职责 严格执行公司 职工招聘、干部考 察规定严格审查程分管 三 序。 领导 严格落实责任分管 二 追究制度。 领导 纪委 外部 环境 纪委 429

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源专员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 人力资源部 1.负责集团劳 动工资管理业务， 负责工资、奖金、 补贴计算，负责劳 动工资统计业务； 因人情或利益2.负责集团班 诱惑，在办理工资子年薪计发、兑现奖金、补贴计算中岗位 业务工作； 职责 不坚持原则。 3.负责集团人事档案管理。 严格执行公司 《企业负责人经营 业绩考核暂行办 法》、《企业负责 分管 人薪酬管理暂行办三 领导 法》，严格审查程序。 430

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：人力资源部 岗位名称:人力资源专员

主要职责 1.负责机关人事调配及劳动合同管理业务，参与员工招聘、选聘工作；2.主管各类高级职称申报工作。 风险 风险点 因人情或利益诱惑，在员工招聘、选拔考察工作中，不坚持原则。 类型 思想 道德 等级 二 风险 防控措施 加强思想教育和廉洁教育，增强党性和责任意识，严格落实失职责任追究制度。 加强思想教育和廉洁教育。 管控责任人 分管 领导 监督 责任人 人力资源部 在经办培训业务中，收取业务单位好处费。 在高级职称申报中对个别人放宽条件。 岗位 职责 二 分管 领导 人力资源部 人力资源部 二 严格按分管 程序申报、审查，严格领导 审定。

431

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部 主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 纪委 1.主持企业发展 部工作； 在企业改革改2.主管企业 改革、资源整合等制中因徇私情而不 认真履职。 业务； 3.组织开展企业 管理制度建设，推 进企业各项管理创 新； 岗位 4、主管企业安 在日常管理中职责 全生产工作。 因人情而不严格执行制度。 完善相关管理 制度，促使严格依分管 三 法办事。 领导 严格要求，严分管 三 格管理。 领导 纪委 432

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部副

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 纪委办 主 任 纪委办 主 任 在对下级企业 检查考核时讲人 情。 协助搞好 企业发展部各项业 务。 岗位 对所主管的工职责 作指导、管理不到位。 严格要求，促 使坚持做到公平公分管 三 正、公开。 领导 督促增强责任分管 三 心、认真履职。 领导 433

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：企业发展部 岗位名称:企业发展部专员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 经办不及时导 致工作任务不能按 1.负责部门日时完成。 常事务综合管理工 作； 2.协助部门领岗位 导开展改革改制、职责 调研调查、管理创制度建设滞新和制度建设工后，影响企业正常作。 工作。 企业发三 严格要求，督促及分管 展部部时办理。 领导 长 三 督促提高工作量。 企业发分管 展部部领导 长 434

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：项目管理部（招标办） 岗位名称:项目管理部（招标办主任）

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 业务 流程 外部 环境 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 纪委 在招标过程中 因利益诱惑出现不 廉洁行为。 1.主持项目管 理部工作和招标办 工作； 2.组织对招标不正常按程序工作的调研、检查、考核工作； 办理招标业务。 3.负责制定和完善项目管理和招 标管理制度； 受社会上不良4.负责对部门风气的影响，在招人员的教育和管标工作中出现较大理。 问题。 分管 加强教育和管领导 一 理，严格进行监督。 严格按程序规分管 二 定办事。 领导 分管 加强监督，促领导 一 使严格依法办事。 纪委 纪委 435

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：项目管理部（招标办） 岗位名称:项目管理部（招标办）专员

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 项目管理部 1.负责按规定程在招标过程中序实施川旅集团本级管理的工程招标的管因个人的不廉洁行为不按规定程序和理业务； 2.参与工程招标要求办事。 规章制度和管理办法的制定、修改和完善工作； 3.配合工程管理 部门加强投标单位管 理建立投标人评价机在对投标人，制和信息库。 评价中，未做到公正评价。 严格工作纪分管 律，规范工作程领导 二 序。 岗位 职责 坚持按公平公部项目管三 正的原则办事。 门 理部部负责人 长 436

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：纪检监察部 主要职责 风险点 岗位名称:纪检监察部

风险 风险 类型 等级 思想 道德 防范措施 管 控责任人 监 督 责任人 纪委 因利益或诱 惑，在干部监管中 为特定人谋取利 益。 因利益或诱 惑，在信访处理、 1.纪检信访、案件查办、专项治案件查办、案件审理和效能监察中为理、专项治理和效特定人谋取利益。 能监察； 2.组织实施纪检监督； 因利益或诱3.组织实施招惑，在纪检监督中标监督； 为特定人谋取利4.干部选拔任益。 用监督。 加强教育，督分管 二 促自律。 领导 岗位 职责 严格执行《党 纪处分条例》《国 有企业领导人员廉 洁从业若干规党政 定》、川旅集团相主要 关业务规定。 二 领导 纪委 严格执行纪检 监督相关管理办分管 二 法。 领导 严格执行川旅 集团招标管理办 法、招标监督办法 及相关业务规定。 分管 二 领导 纪委 纪委 因利益或诱 惑，在招标监督中为特定人谋取利外部 环境 益。 437

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：纪检监察部 岗位名称:纪检监察部副

主要职责 风险点 风险 风险 类型 等级 思想 道德 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 纪委 因利益或诱 惑，在干部监管中 为特定人谋取利 益。 因利益或诱 惑，在信访处理、1.协助纪检监案件查办、专项治察、工作； 理和效能监察中为2.协助信访处特定人谋取利益。 理案件查办、专项治理和效能监察； 3协助组织实 施招标监督； 因利益或诱4.协助开展干惑，在审计监督中部监管工作。 为特定人谋取利益。 加强教育，督分管 二 促自律。 领导 岗位 职责 《党纪处分条 例》、川旅集团分管 《员工奖惩办法》领导 二 及相关业务规定。 纪检监察部 严格执行《国 有企业领导人员廉 洁从业若干规定》 二 等规定。 分管 领导 川旅集团《招 标管理办法》、分管 二 《招标监督办领导 法》。 纪检监察部 纪检监察部 因利益或诱 惑，在招标监督中为特定人谋取利外部 环境 益。 438

岗位廉洁风险防控一览表

所在部门：纪检监察部 主要职责 风险点 岗位名称:纪检监察专员

风险 风险 类型 等级 思想 道德 防范措施 管监 控 督 责任人 责任人 纪检监察部 纪检监察部 将信访材料或 有关情况透露、转 给被检举人。 因人情或利益 1.办理本级纪诱惑，对违法、违检监察案件查处工纪、违规等问题不作督促指导基层规认真受理。 范查办案件； 2.办理党风廉洁建设责任制考核和反腐倡廉教育以及纪检监察业务工作考核评比工作。 因人情或利益诱惑，作出不客观不公正的考核评价。 严格执行纪检 监察相关工作制 度》，加强检查和 分管 监督。 二 领导 岗位 职责 加强思想教育 和廉洁教育，增强 责任意识；严格执 行《中国党纪 律处分条例》、 《查办案件工作办 法试行）》、《案分管 二 件审理工作办法领导 （试行）》。 加强思想道德 教育和岗位职责教 育；严格执行《纪 检监察业务工作考分管 三 核暂行办法》。 领导 纪检监察部 439

440