1277.证券市场的特征
股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。
[对]
1278.证券市场的特征
有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。 [对]
1279.证券市场的特征
证券价格的实质是利润的分割。 [对]
1280.证券市场的特征
一般而言，证券必须达到场内市场所规定的上市标准才能在场内交易，而场外市场则没有固定的上市标准。
[错]
1281.诚信建设的有效措施
证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。 [对]
1282.诚信建设的有效措施
上市公司在申请发行股票文件报送中国后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。
[对]
1283.诚信建设的有效措施
如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，上市公司当年仍可进行利润分配。
[错]
1284.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。 [对]
1285.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。 [错]
1286.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。 [错]
1287.诚信建设的意义、思想与原则
建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。 [对]
1288.诚信建设的意义、思想与原则
在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。
[错]
12.诚信建设的意义、思想与原则
诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。 [对]
1290.诚信建设的主要内容
所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。
[对]
1291.诚信建设的主要内容
在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。
[对]
1292.诚信建设的主要内容
公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证，并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。
[错]
1293.封闭式基金与开放式基金的区别
封闭式基金与开放式基金均可以上市交易。 [错]
1294.封闭式基金与开放式基金的区别
封闭式基金与开放式基金相比，前者更适宜于进行长期投资。 [对]
第 1 页 共 40 页
1295.封闭式基金与开放式基金的区别
与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。 [对]
1296.封闭式基金与开放式基金的区别
封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。 [错]
1297.股票基金
股票基金实行投资组合的主要目的是提高收益。 [错]
1298.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 [对]
1299.期货合约和对冲机制
在金融期货交易中,买卖双方成交时所交纳的保证金称作维持保证金 [错]
1300.期货合约和对冲机制
金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约
[错]
1301.期货合约和对冲机制
金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了避免实物交割. [对]
1302.中国证券市场对外开放
加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融改革的现实要求。
[对]
1303.中国证券市场对外开放
根据我国对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。
[对]
1304.中国证券市场对外开放 截止2004年3月，我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录，目前中国正在争取早日加入国际组织。 [错]
1305.财务风险
对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。 [对]
1306.财务风险
证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
[错]
1307.财务风险
非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。 [对]
1308.风险和经济周期波动风险
证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。 [对]
1309.风险和经济周期波动风险
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
[对]
1310.风险和经济周期波动风险
由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。
[错]
1311.股票收益率
持有期收益率反映的是投资者在一定持有期内全部股息收入和资本利得占投资本金的比率。
[对]
1312.股票收益率
股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。
[对]
1313.股票收益率
股票投资者最关心的指标就是持有期收益率。
第 2 页 共 40 页
[对]
1314.债券收益
债券的付息方式仅影响债券发行人的筹资成本，不影响投资者的投资收益。 [错]
1315.债券收益
在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。
[对]
1316.债券收益
在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息少于单利债券。 [错]
1317.系统风险
证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。
[错]
1318.系统风险
一旦出现风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。 [错]
1319.系统风险
债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。 [对]
1320.系统风险
证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。 [错]
1321.利率风险
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
[对]
1322.利率风险
利率风险对不同证券的影响是相同的。 [错]
1323.利率风险 普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。
[错]
1324.经营风险
经营风险是普通股票的主要风险。 [对]
1325.购买力风险
相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。 [对]
1326.购买力风险
固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 [错]
1327.购买力风险
优先股受购买力风险损害的程度要小于普通股。 [错]
1328.购买力风险
购买力风险又称为通货膨胀风险。 [对]
1329.购买力风险
购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
[错]
1330.购买力风险
浮动利率债券的购买力风险大。 [错]
1331.收益和风险的关系
证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 [错]
1332.收益和风险的关系
证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。 [对]
1333.收益和风险的关系
我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。
第 3 页 共 40 页
[对]
1334.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场是一个有形市场。 [错]
1335.证券发行市场的含义和作用
证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。 [错]
1336.证券发行市场的含义和作用
证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对]
1337.证券发行市场的含义和作用
证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格。 [错]
1338.股票基金
按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
[对]
1339.国债基金
国债基金收益与市场利益呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率也将下降。
[对]
1340.国债基金
黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。 [对]
1341.国债基金
收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。
[错]
1342.国债基金
国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。
[错]
1343.国债基金 国债基金比较适合于激进型投资者。 [错]
1344.指数基金
指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。 [对]
1345.指数基金
指数基金的收益一般高于市场平均收益率。 [错]
1346.指数基金
指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。 [对]
1347.其他基金
西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。
[对]
1348.其他基金
货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。 [对]
1349.其他基金
货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。 [错]
1350.其他基金
货币市场基金通常被认为是低风险的投资。 [对]
1351.中国证券市场发展史简述
由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。 [对]
1352.中国证券市场发展史简述 《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)，于2006年1月1日正式实施。
第 4 页 共 40 页
[对]
1353.中国证券市场发展史简述
我国早期的股票发行制度是行政审批制，2000年3月后经改革完善股票发行制度，目前已开始实施注册制。
[错]
1354.中国证券市场发展史简述
1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。
[对]
1355.中国证券市场发展史简述
中国作为直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。 [对]
1356.证券和有价证券的定义
证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。 [错]
1357.证券市场的定义
证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。 [对]
1358.证券市场的定义
证券市场是价值直接交换的场所。 [对]
1359.有价证券的分类
非上市证券种类比上市证券的种类要多。 [对]
1360.有价证券的分类
按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。 [错]
1361.有价证券的分类
私募证券一般不采取公示制度。 [对]
1362.有价证券的分类
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 [错] 1363.有价证券的分类
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。 [错]
13.有价证券的分类
认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。 [错]
1365.证券和有价证券的定义
有价证券本身没有价值，但有交易价格。 [对]
1366.证券和有价证券的定义
有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。 [错]
1367.证券和有价证券的定义 有价证券本身是有价值的。 [错]
1368.证券和有价证券的定义
证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 [对]
1369.证券和有价证券的定义
有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。 [错]
1370.证券和有价证券的定义
影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。
[对]
1371.有价证券的特征
证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。 [对]
1372.有价证券的特征
一般商品交易的目的在于消费，证券交易的目的则是保值。 [错]
1373.有价证券的特征
证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。
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[错]
1374.会计师事务所
从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。
[错]
1375.会计师事务所
公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。
[错]
1376.会计师事务所
从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。
[对]
1377.资产评估机构
从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国确认。 [错]
1378.资产评估机构
我国上市公司的财务审计和资产评估工作可以由同一机构承担。 [错]
1379.资产评估机构
获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构，需要在每个会计年度结束后60日内，向国家国有资产管理局和中国上个年度有关资料，以重新确认其资格。
[错]
1380.资产评估机构
申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。 [错]
1381.信用评级机构
信用评级机构属于信息服务机构。 [对]
1382.信用评级机构
证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。 [错] 1383.信用评级机构
在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。 [对]
1384.信用评级机构
证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、债券。 [错]
1385.信用评级机构
信用评级机构对投资人有道义上的义务，也有法律上的责任。 [错]
1386.证券服务机构的概述
根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
[错]
1387.证券服务机构的概述
证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。
[对]
1388.证券交易所的职法功能
症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理，而且其本身也参与证券买卖。 [错]
13.证券交易所的职法功能
证券交易所决定证券的开盘价格。 [错]
1390.证券交易所的职法功能
证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。 [对]
1391.证券交易所的职法功能
证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。
[错]
1392.证券交易所的职法功能
对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。 [对]
第 6 页 共 40 页
1393.证券登记结算公司
中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算的组织构架基本完成。
[对]
1394.证券登记结算公司
我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。 [对]
1395.证券登记结算公司
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。
[错]
1396.证券市场的产生
证券市场的形成离不开信用制度的发展。 [对]
1397.证券市场的产生
16世纪安特卫普的证券交易所就进行了股票交易。 [错]
1398.证券市场的产生
20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是企业债券和公司股票。 [对]
1399.证券投资咨询公司
证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。 [错]
1400.证券投资咨询公司
证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。 [错]
1401.证券投资咨询公司
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。 [错]
1402.律师事务所
律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。 [错]
1403.律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 [错]
1404.基金当事人之间的关系
基金托管人是基金投资收益的受益人。 [错]
1405.基金当事人之间的关系
基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。 [错]
1406.基金当事人之间的关系
基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。 [对]
1407.证券投资基金的管理费
证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。 [错]
1408.证券投资基金的管理费
衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 [错]
1409.证券投资基金的管理费
基金规模越大，支付的管理费率就越高。 [错]
1410.债券投资的收益率
债券的到期收益率又称最终收益率。 [对]
1411.债券投资的收益率
债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。
[对]
1412.债券投资的收益率
债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。
[对]
1413.债券投资的收益率
债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。
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[错]
1414.系统风险
普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 [错]
1415.系统风险
证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。
[对]
1416.基金资产的估值
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 [错]
1417.基金资产的估值
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
[对]
1418.基金资产的估值
基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。
[错]
1419.基金资产的估值
基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。
[对]
1420.基金资产净值
基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。 [对]
1421.基金资产净值
开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。 [对]
1422.基金资产净值
基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。 [对]
1423.基金资产净值 基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。
[对]
1424.基金资产净值
基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致。 [错]
1425.证券投资基金的收入来源
因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。 [对]
1426.证券投资基金的收入来源
基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金的收益。
[对]
1427.证券投资基金的收入来源
基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。 [错]
1428.证券投资基金的收益分配
证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。 [错]
1429.证券投资基金的收益分配
我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。 [错]
1430.证券投资基金的收益分配
我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。 [对]
1431.基金投资风险
我国允许以基金资产进行房地产投资，但不得超过基金资产净值的10%。 [错]
1432.基金投资风险
由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。 [错]
1433.基金投资风险
与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高
第 8 页 共 40 页
的收益。
[错]
1434.基金信息披露
基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
[错]
1435.基金信息披露
公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。 [对]
1436.基金信息披露
编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。
[对]
1437.基金信息披露
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10%。
[错]
1438.基金投资的范围与
依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。
[错]
1439.基金投资的范围与
按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。 [错]
1440.基金投资的范围与
我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。 [错]
1441.证券投资基金的收益来源
我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对]
1442.证券投资基金的定义
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 [对] 1443.证券投资基金的定义
证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人管理和运用资金。
[错]
1444.证券投资基金的定义
证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。
[错]
1445.证券投资基金的产生与发展
1868年英国组建的海外和殖民地信托组织是被公认的最早的基金机构。
[对]
1446.证券投资基金的产生与发展 美国是证券投资基金的发源地。 [错]
1447.证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。 [错]
1448.证券投资基金的特点
由于基金实行专家管理制度，因而投资收益必然较高。 [错]
1449.证券投资基金的特点
由于证券投资基金奉行“不把鸡蛋放在一个篮子里”的分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。
[错]
1450.证券投资基金的特点
证券投资基金对投资的最低限额要求不高。 [对]
1451.证券投资基金的托管费及其他费用
证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。 [对]
1452.证券投资基金的托管费及其他费用
基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。
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[对]
1453.股票的定义与性质
股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。 [对]
1454.股票的定义与性质
发起人的股票格式与其它股票是一样的。 [错]
1455.股票的定义与性质
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。 [对]
1456.股票的定义与性质
股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。. [对]
1457.股票的定义与性质
发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对]
1458.股票的定义与性质
我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或证券管理部门规定的其他形式。
[对]
1459.股票的定义与性质
最初的股票票面格式是由各发行公司自行决定的。 [对]
1460.股票的定义与性质
股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。 [错]
1461.股票的定义与性质
股票与其代表的财产权是合为一体的。 [对]
1462.股票的定义与性质
股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行。 [对]
1463.股票的特征和分类 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。 [错]
14.股票的特征和分类
投资股票的收益，主要来自两方面，一是来自股份公司的利润分配，二是来自股票流通中的差价收益。
[对]
1465.股票的特征和分类
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 [对]
1466.股票的特征和分类
股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 [错]
1467.记名股票与不记名股票
对社会公众发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。 [对]
1468.记名股票与不记名股票
记名股票与不记名股票相比，前者的转让相对复杂或受。 [对]
1469.记名股票与不记名股票
记名股票是最基本、最常见、风险最大的一种股票。 [错]
1470.有面额股票与无面额股票
无面额股票也称为比例股票或份额股票。 [对]
1471.有面额股票与无面额股票
有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对]
1472.有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。 [错]
1473.有面额股票与无面额股票
目前我国的公司法规定可以发行无面额股票。 [错]
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1474.有面额股票与无面额股票
我国《公司法》规定股票发行价格可以高于票面金额，也可以低于票面金额。
[错]
1475.有面额股票与无面额股票
大多数国家的股票都是无面额股票。 [错]
1476.有面额股票与无面额股票
无面额股票的价值随股份公司资产的增减而相应增减。 [对]
1477.金融期货的功能
金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋同的. [对]
1478.金融期货的功能
今天的期货价格就是未来的现货价格. [错]
1479.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中，一起管理。
[错]
1480.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。
[对]
1481.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制
杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。 [对]
1482.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制 证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。
[错]
1483.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制
证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。
[对]
1484.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制
证券公司为保证资金的安全，应将自有资产和客户资金集中管理。 [错]
1485.综合类证券公司
综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 [错]
1486.综合类证券公司
综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司，必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。
[对]
1487.综合类证券公司
根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单户管理。
[对]
1488.综合类证券公司
综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。 [对]
14.综合类证券公司
综合类证券公司的母公司与子公司可以从事同一业务。 [错]
1490.集中交易制度
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易.
[对]
1491.基金持有人
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 [错]
1492.基金持有人
基金投资人不必承担基金亏损或终止的有限责任。 [错]
1493.基金持有人
第 11 页 共 40 页
基金持有人是基金的实际所有者。 [对]
1494.基金管理人
我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向报告。
[错]
1495.基金管理人
我国规定基金管理人不得从事证券承销业务。 [对]
1496.基金管理人
基金管理人有义务按照基金契约规定，及时、足额向基金持有人分配基金收益。
[对]
1497.基金管理人
因自身过错导致基金持有人利益受到损害的，基金管理人应以自有资产承担赔偿责任，其过错责任可因其退任而免除。
[错]
1498.基金管理人
基金管理公司不具有法人地位。 [错]
1499.基金管理人
基金管理人由基金管理公司担任。 [对]
1500.基金管理人
在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。 [对]
1501.基金托管人
基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任。 [对]
1502.基金托管人
基金托管人是基金持有益的代表。 [对]
1503.基金托管人 基金托管人应该是完全于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。
[对]
1504.基金托管人
基金托管人应根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 [对]
1505.基金托管人
因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿，并承担连带赔偿责任及其它法律责任。
[错]
1506.基金托管人
基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人。 [对]
1507.基金托管人
基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。 [错]
1508.基金托管人
基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。 [错]
1509.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
收入型基金主要投资于可能带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
[对]
1510.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 成长型基金追求的是基金投资的基本利得。 [错]
1511.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。 [对]
1512.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 成长型基金以获取当期最大收入为目的。 [错]
1513.证券投资基金的作用
第 12 页 共 40 页
一般说来，基金的资金实力雄厚，大多通过在证券市场上频繁进出的方式，提高投资收益。
[错]
1514.证券投资基金的作用
与股票有所不同的是，基金持有人必须是自然人。 [错]
1515.证券投资基金的作用
证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 [对]
1516.金融期货价格及影响因素
期货价格总是围绕理论价格上下波动. [对]
1517. 《证券法》总则
我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和依法认定的其他证券的发行和交易。
[错]
1518. 《证券法》总则
证券法律制度的核心任务是保护公众投资者的合法权利。 [对]
1519. 《证券法》总则
《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。
[对]
1520. 《证券法》总则
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
[对]
1521.证券交易所的运作系统
股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。 [错]
1522.证券交易所的运作系统
证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。
[错]
1523.证券交易所的运作系统
大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
[对]
1524.证券交易原则与交易规则
证券交易通常都必须遵循时间优先原则和价格优先原则。 [错]
1525.证券交易原则与交易规则 证券交易所是证券交易的主体。 [错]
1526.证券交易原则与交易规则 证券交易所决定每日的收盘价。 [错]
1527. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1
依照《公司法》设立的有限责任公司，必须在公司名称中注明有限责任公司字样。
[对]
1528. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1 《公司法》共分十三章二百一十九条。 [对]
1529. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1
有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。 [错]
1530.金融期货价格及影响因素
期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期. [对]
1531.金融期货价格及影响因素
影响金融现货价格的因素比影响金融期货价格的因素要多得多.也要复杂得多.
[错]
1532.保证金制度
第 13 页 共 40 页
因市场行情的变化,交易者的保证金帐户会产生浮动盈亏,因而保证金帐户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动.
[对]
1533.保证金制度
在期货交易中,只有合约的买方需要交纳保证金. [错]
1534.保证金制度
当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达维持保证金水平.
[错]
1535.证券市场的发展阶段
世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所。 [错]
1536.证券市场发展现状
机构投资者快速增长是20世纪90年代的以来国际证券市场发展的一个突出特点。
[对]
1537.证券市场发展现状
推动证券交易所并与上市的重要因素是彼此间的竞争。 [对]
1538.证券市场发展现状
国际金融监管的加强可以防止金融风险从一国(或地区)传递到周边国家(或地区)。
[对]
1539.证券市场发展现状
金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。 [对]
1540.证券市场的发展阶段
证券化率是证券市值占GDP的比重。 [对]
1541.证券市场的发展阶段
第二次大战后至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段，20世纪70年代至80年代进入了平稳发展阶段。 [错]
1542.证券市场发展现状 欧元诞生以后，国际金融市场的金融创新品种主要围绕着欧元和美元展开，但创新的重点在金融衍生品种市场。
[对]
1543.国家现行的股票类型与国家股
按照我国现行的法规规定，国有股转让的价格应不低于其净资产值。 [对]
1544.国家现行的股票类型与国家股
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
[对]
1545.国家现行的股票类型与国家股
我国国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门。 [对]
1546.国家现行的股票类型与国家股 国家股是国有股权的一个组成部分。 [对]
1547.股票股息与其他股息
股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
[对]
1548.股票投资的资本利得
债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。
[错]
1549.股票投资的资本利得
资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。 [对]
1550.股票投资的资本利得 对于短期的股票投资者，其主要希望获得的收益属于股票的资本利得部分。 [对]
1551.金融期货的功能
第 14 页 共 40 页
金融期货的基本功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的.
[错]
1552.金融期货的功能
空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下,性在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略.
[错]
1553.金融期权的定义、特征与功能
金融期权的买方在支付了一定数量的期权费用后,在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺.
[错]
1554.金融期权的定义、特征与功能
与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换. [对]
1555.金融期权的定义、特征与功能
金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的. [对]
1556.金融期权的定义、特征与功能 金融期权是一种有效的控制风险的工具. [对]
1557.金融期权的定义、特征与功能
金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易. [错]
1558.金融期货与金融期权的区别
在金融期权交易中买卖双方不会发生任何现金流转. [错]
1559.金融期货与金融期权的区别
从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的. [错]
1560.金融期货与金融期权的区别
从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限. [对]
1561.金融期货与金融期权的区别 从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产. [对]
1562.金融期货与金融期权的区别
在现实生活中,没有金融期权期货,有金融期货期权. [对]
1563.金融期货与金融期权的区别
金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的. [对]
15.金融期货与金融期权的区别
金融期权与金融期货投资者买卖双方的权利与义务是对称的. [错]
1565.金融期权的分类
美式期权不必在到期日执行,可以提前或推迟. [错]
1566.金融期权的分类
看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利.
[对]
1567.金融期权的分类
金融期权包括看涨期权和看跌其两种基本类型. [对]
1568.金融期权的分类
股票期权是指买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日按协定议价买入或卖出一定数量相关股票的权利.
[对]
1569.金融期权的分类
看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融资产的权利.
[错]
1570.证券投资人
在我国，个人投资者的资金除了一部分来源于储蓄外，另一部分可以向银行申请贷款解决。
[错]
第 15 页 共 40 页
1571.证券投资人
我国的证券投资基金可投资于股票、债券、基金，但对单个基金的投资活动有一定的比例。
[错]
1572.证券投资人
合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。 [错]
1573.证券市场其它参与者
证券登记结算公司是自律性中介组织。 [错]
1574.证券市场其它参与者
根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。 [对]
1575.证券市场其它参与者
证券业协会的权力机构是理事会。 [错]
1576.证券市场其它参与者
证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 [对]
1577.证券市场其它参与者
证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。 [对]
1578.证券市场其它参与者
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。 [对]
1579.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格
可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券.
[对]
1580.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格
当可转换公司债券的理论价值高于市场价格时,称为转换升水,反之,当可转换公司债券的理论价值低于市场价格时,称为转换贴水. [错]
1581.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格
我国《可转换公司债券管理办法》规定,上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度.
[对]
1582.存托凭证的定义与
托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介,为ADR投资者提供所需的服务.
[错]
1583.存托凭证的定义与
采用一级ADR无需到SEC登记注册,也无需按美国GAAP的要求进行审计. [对]
1584.存托凭证的定义与
在美国发行ADR的外国公司能在短期内筹集到大量的外汇资金. [错]
1585.证券投资基金与股票、债券的区别
与股票和基金不同，由于债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。
[错]
1586.证券投资基金与股票、债券的区别
证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险又有可能小于股票。 [对]
1587.证券投资基金与股票、债券的区别 证券投资基金筹集的资金主要投向实业。 [错]
1588.契约型基金
契约型基金起源于英国。 [对]
15.契约型基金
契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。 [错]
1590.契约型基金
第 16 页 共 40 页
契约型基金筹集的资金属于借入资金。 [错]
1591.契约型基金
契约型基金的资金是通过发行股票的方式筹集的。 [错]
1592.公司型基金
在英国，公司型基金又被称为单位信托基金。 [错]
1593.公司型基金
根据现行规定，我国新设立的证券投资基金均为公司型基金。 [错]
1594.公司型基金
公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。 [错]
1595.公司型基金
对于公司型基金，基金公司本身应依法注册为法人。 [对]
1596.公司型基金
公司型基金的投资者比契约型基金的投资者权利要大一些。 [对]
1597.公司型基金
公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 [错]
1598.公司型基金
在公司型基金中，基金持有人通过持有会选举产生基金公司的董事会来行使基金公司的重大决策权利。
[对]
1599.公司型基金
公司型基金依据基金公司章程营运资金。 [对]
1600.封闭式基金
封闭式基金的受益凭证可以采取溢价发行方式。 [错] 1601.封闭式基金
封闭式基金的买卖价格必然反映基金的净资产值。 [错]
1602.封闭式基金
封闭式基金的期限是指基金的存续期。 [对]
1603.封闭式基金
封闭式基金的存续期是固定的，不能应发起人或投资者的要求而改变。 [错]
1604.封闭式基金
无论封闭式基金、开放式基金，都存在存续期的问题。 [错]
1605.封闭式基金
封闭式基金和开放式基金都在每个交易日公布资产净值。 [错]
1606.封闭式基金
封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通的。 [错]
1607.开放式基金
开放式基金的有关费用不包含在基金价格之中。 [错]
1608.开放式基金
开放式基金的申购价一般是基金单位净资产值加一定的购买费。 [对]
1609.开放式基金
开放式基金的交易价格取决于基金每单位资产净值的大小。 [对]
1610.开放式基金
开放式基金的买卖价格不直接受市场供求关系的影响。 [对]
1611.开放式基金
开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。 [错]
第 17 页 共 40 页
1612.开放式基金
为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。
[错]
1613.开放式基金
我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金收取的申购费费率不得超过申购金额的5%。
[对]
1614.开放式基金
我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金的申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。
[对]
1615. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份。
[对]
1616. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金从业人员应当依法取得基金从业资格。 [对]
1617. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金财产属于基金管理人的固有财产。 [错]
1618.证券发行人
证券发行人是证券发行的主体。 [对]
1619.证券发行人
只有股份有限公司才可以发行股票。 [对]
1620.证券发行人
只有股份公司才可以发行证券。 [错]
1621.证券投资人
证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。 [对]
1622.证券投资人
机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。 [错]
1623.证券投资人
金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。 [错]
1624.证券投资人
保险公司进行证券投资主要考虑本金安全和收益率。 [对]
1625.证券投资人
商业银行进行证券投资是为了保持资产的流动性和分散风险。 [对]
1626.债券的性质和特征
债券的发行主体是所属的机构，它是一种标准化的国债。 [错]
1627.债券的性质和特征
债券的最初功能是筹措建设资金。 [错]
1628.债券的性质和特征
债券的信誉虽高，但市场属性较差。 [错]
1629.债券的性质和特征 发行的债券统称国债。 [错]
1630.债券的性质和特征
在所有债券中债券的信用等级是最高的。 [对]
1631.国债的分类
目前各国国债发行量中大部分都是流通国债。 [对]
1632.国债的分类
在实物交易占主导的经济中，通常发行实物国债。
第 18 页 共 40 页
[对]
1633.国债的分类
流通国债的转让只能通过证券交易所进行。 [错]
1634.国债的分类
实物债券是专指具有实物票券的债券。 [对]
1635.国债的分类
国库券是一种弥补国库短期收支差额的债券。 [对]
1636.国债的分类
在现代社会，绝大多数的国债属于实物国债。 [错]
1637.地方债券的出行主体
地方债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足。 [错]
1638.地方债券的出行主体
中国地方债券的特色就在于以企业债券形式发行地方债券。 [对]
1639.地方债券的出行主体
地方债券是由地方发行，由负责偿还的债券。 [错]
10.地方债券的出行主体
地方债券的发行主体是地方，也包括地方所属的机构。 [对]
11.国债和国库券
发行特种债券的目的是解决资金的不平衡，促进经济协调发展。 [对]
12.国债和国库券
国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资是一种无风险投资。 [错]
13.国债和国库券
20世纪50年代，我国发行过两种国债，一种是人民胜利折实公债，另一种是经济建设公债。
[对]
14.国家债券
外币国债也是以本币为面值发行。 [错]
15.国家债券
特别国债是指为了筹措特殊建设项目的资金而发行的国债。 [错]
16.国家债券
特种国债是为了解决资金的不平衡，促进经济协调发展而发行的。 [对]
17.金融债券
目前我国金融债券的发行主体主要是国家性银行。 [对]
18.金融债券
银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。 [错]
19.金融债券
银行和非银行金融机构资金来源主要靠发行金融债券。 [错]
1650.金融债券
非银行金融机构也是金融债券的发行主体。 [对]
1651.公司债券
公司债券属于抵押证券或担保证券。 [错]
1652.公司债券
信用公司债属于无担保证券范畴。 [对]
1653.公司债券
附新股认股权公司与可转换公司债相同，在行使新股认购权之后，债券形态随即消失。
[错]
第 19 页 共 40 页
1654.公司债券
附新股认股权公司债的购买者在公司发行新股票时可以按市价优先购买。 [错]
1655.公司债券
可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。
[错]
1656.公司债券
只有当收益公司债的利息付清后，股东才能分红。 [对]
1657.公司债券
收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。 [对]
1658.公司债券
公司破产清偿时，债券持有者可先于优先股股东收回本金。 [对]
1659.公司债券
对不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。
[对]
1660.公司债券
附新股认股权公司债在行使新股认购权后，债券形态依然存在。 [对]
1661.我国的企业债券
我国发行的地方企业债券均以复利计息。 [错]
1662.我国的企业债券
我国发行重点企业债券的目的主要是为了调整投资结构和保证国家重点建设的需要。
[对]
1663.我国的企业债券
迄今为止，我国获准在境外发行的可转换公司债券的公司不足5家。 [对] 16.公司债券
收益公司债的未付利息可以累加。 [对]
1665.按计息方式分类的债券
当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，债券持有人就要承担收益率相对降低的风险。
[对]
1666.按计息方式分类的债券
浮动利率债券可以避开因市场利率波动而产生的风险。 [对]
1667.按计息方式分类的债券
贴现债券的贴现额是债券本息和与债券发行价之间的差额。 [错]
1668.按计息方式分类的债券
公司债券的风险比金融债券要大。 [对]
1669.按计息方式分类的债券
贴现债券在票面上仍标明利率，只是在发行收款时预先扣除了利息。 [错]
1670.按债券形态分类的债券
在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。 [对]
1671.龙债券
龙债券一般是到期一次还本付息。 [错]
1672.龙债券
龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。
[对]
1673.龙债券
龙债券只是一种浮动利率债券。 [错]
1674.国际债券的定义和特征
第 20 页 共 40 页
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。
[对]
1675.国际债券的定义和特征
一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。
[错]
1676.国际债券的定义和特征
国际债券发行人筹集到的是自由外汇资金。 [对]
1677.国际债券的定义和特征
由于国际债券有严格的信用评级，即使没有国家主权保障，其安全性也是最高的。
[错]
1678.国际债券的分类
一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。 [对]
1679.国际债券的分类
外国债券不是以发行市场所在国货币为面值的。 [错]
1680.国际债券的分类
欧洲债券是重要的国际债券。 [对]
1681.欧洲债券
欧洲债券的面值所使用的货币规定为欧元。 [错]
1682.欧洲债券
在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。 [对]
1683.欧洲债券
欧洲债券的发行不需要官方主管机关的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
[对] 1684.欧洲债券
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者来自亚洲的主要国家。
[对]
1685.欧洲债券
欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的外国债券。 [错]
1686.欧洲债券
在美国发行的国际债券的发行人必须是美国居民。 [错]
1687.欧洲债券
欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。 [错]
1688.我国的国际债券
我国发行国际债券始于二十世纪八十年代初期。 [对]
16.我国的国际债券
改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。 [对]
1690.我国的国际债券
我国发行的国际债券均为公募方式。 [错]
1691.债券的定义与特征
债券票面注明债券发行者名称，指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
[对]
1692.债券的定义与特征
债券尽管有面值并代表一定的财产价值，但仍是一种虚拟资本。 [对]
1693.债券的定义与特征
债券的债务人即为债券的发行人。 [对]
1694.债券的定义与特征
第 21 页 共 40 页
债券票面金额定得太大，虽然有利于大额投资者认购，但会增加印刷费用。 [错]
1695.债券的定义与特征
债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。
[错]
1696.债券的定义与特征
发行人为降低筹措成本，预测未来市场利率趋于下降时，应发行长期债券;反之，则应发行短期债券。
[错]
1697.债券的特征
债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不能履行债务，二是流通市场风险。
[对]
1698.债券的特征
债券发行人在确定债券期限时，只要考虑两个因素即可：一是资金使用方向，二是债权变现能力。
[错]
1699.债券的特征
债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。 [错]
1700.债券的特征
债券的本质是实际运用的真实资本的证书。 [对]
1701.按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券 债券的交易价格与市场利率呈反方向变动。 [对]
1702.按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券
债券的市场转让价格将随市场利率的上升而上升，或者下降而下降。 [错]
1703.按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券 债券的流动意味着它所代表的实际资本也在同样流动。 [错] 1704.按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券 金融债券的发行主体就是银行。 [错]
1705.按债券形态分类的债券
根据券面形态的不同债券可分为实物债券、凭证式债券、贴现债券。 [错]
1706.按债券形态分类的债券
凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。 [错]
1707.按证券形态分类的债券
我国投资者进行记帐式国债的买卖必须在银行开立帐户。 [错]
1708.按债券形态分类的债券
实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。 [错]
1709.按证券形态分类的债券
近年来我国记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。 [对]
1710.按债券形态分类的债券
实物债券安全性好，交易效率高。 [错]
1711.按债券形态分类的债券
我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。 [对]
1712.债券按利率是否固定分类
当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，固定利率债券持有人就要获得由于利率变动而带来得额外收益。
[错]
1713.债券按利率是否固定分类
在计算单利债券利息时，不论期限长短，仅按本金计息。 [对]
1714.债券按利率是否固定分类
贴现债券有别于其他债券的主要特点是在发行时将利息预先扣除。
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[对]
1715.债券按利率是否固定分类
累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率将比前期利率更高。 [对]
1716.债券按利率是否固定分类
浮动利率债券是不可以避开因市场利率波动而产生的风险。 [错]
1717.债券按利率是否固定分类
当市场利率上升时，浮动利率债券的利率也相应上浮。 [对]
1718.债券与股票的相同点
债券和股票本身没有价值，但都是真实资本的代表。 [对]
1719.债券与股票的相同点
股票与债券的收益率是相互影响的。 [对]
1720.债券与股票的相同点
发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级()。
[对]
1721.债券与股票的区别
债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。
[对]
1722.债券与股票的区别
债券持有者可以参与公司经营管理。 [错]
1723.债券与股票的区别
证券市场上的债券交易是一种借贷关系。 [错]
1724.债券与股票的区别
发行股票和债券的经济主体是不完全一样的。 [对] 1725.债券与股票的区别
股票持有人可以通过市场转让收回投资，因此也是有期投资。 [错]
1726.股票价格平均数
修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
[对]
1727.股票价格平均数
股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。
[对]
1728.股票价格平均数
深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。
[对]
1729.股票价格指数
股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。
[对]
1730.股票价格指数
深圳的成分股的开市指数是按前一日各成分股的收市价格计算的。 [错]
1731.股票价格指数
有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、 6.40元和5.50无。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为153.33点和150点。
[对]
1732.上证指数
上证B股指数的基期是1991年2月21日。 [错]
1733.上证指数
上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。
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[错]
1734.上证指数
上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。
[错]
1735.深证指数
深证综合指数的基期指数定为1000点。 [错]
1736.深证指数
深证B股指数的基期是1992年2月28日。 [对]
1737.我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)
我国现行基金指数的选样范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。
[错]
1738.我国的债券指数与基金指数(债券指数与基金指数) 沪深指数不纳入沪深任何一个股价指数的编制范围。 [对]
1739.我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)
我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。 [对]
1740.国际股票市场及其价格指数
道 - 琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 [对]
1741.国际股票市场及其价格指数
现在的道 - 琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。 [对]
1742.国际股票市场及其价格指数
世界上最早的股票价格指数是道 - 琼斯股价指数。 [对]
1743.国际股票市场及其价格指数
比较能迅速敏捷反映英国股市行情每一变动的是金融时报指数中“FT - 100指数”。 [对]
1744.国际股票市场及其价格指数
英国最具权威的股价指数是金融时报指数。 [对]
1745.金融时报指数与日经股价指数
反映日本股市变动状况的指数是日经225股价指数。 [对]
1746.金融时报指数与日经股价指数
NASDAQ指数是以股票发行量为权数来计算的。 [错]
1747.金融时报指数与日经股价指数
NASDAQ综合指数的基期指数为100点。 [对]
1748.恒生指数
系统反映股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。 [对]
1749.恒生指数
恒生中资企业指数即是红筹股指数。 [对]
1750.恒生指数
恒生中国企业指数即是H股指数。 [对]
1751.股票投资收益的定义和股息的来源 现金股息的高低直接影响公司股票的市价。 [对]
1752.股票投资收益的定义和股息的来源
公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。
[错]
1753.股票投资收益的定义和股息的来源
红利是股东在公司按规定股息率分派后所取得的剩余利润。 [对]
1754.股票投资收益的定义和股息的来源
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股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入
[错]
1755.股票投资收益的定义和股息的来源 现金股息是最普通、最基本的股息形式。 [对]
1756.股票投资收益的定义和股息的来源
税后净利是公司分配股息的基础和最高限额。 [对]
1757.股票投资收益的定义和股息的来源
上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，无需考虑股东的现实投资收益。
[错]
1758.股票股息与其他股息
股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。 [错]
1759.股票投资的资本增值收益
资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。 [错]
1760.股票投资的资本增值收益
股票的资本增值收益是指公司以股票的方式向股东派发的股息。 [错]
1761.股票投资的资本增值收益
股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例发生变化。 [错]
1762.经纪类证券公司
证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 [对]
1763.经纪类证券公司
经纪类证券公司只保存成交的客户委托记录。 [错]
17.经纪类证券公司
我国《证券法》规定，经纪类证券公司可以经营证券自营业务。 [错]
1765.证券公司的主要业务
证券公司通过证券承销、证券经营机构在帮助发行人筹措所需资金的同时自身也获得了应得的报酬。
[对]
1766.证券公司的主要业务
证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。
[错]
1767.证券公司的主要业务
证券公司办理经纪业务时不需要承担任何责任。 [错]
1768.股票的票面价值与帐面价值 股票的票面价值即每股净资产。 [错]
1769.股票的票面价值与帐面价值
股票的帐面价值是人们分析股票清算价值的重要指标。 [错]
1770.股票的票面价值与帐面价值
股票的票面价值主要在股票初次发行时及确定股东权益时有一定参考意义。
[对]
1771.股票的票面价值与帐面价值
按我国《公司法》规定，股份公司的资本金总和应该大于或等于股票面值总和。
[对]
1772.受托资产管理业务
证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国申请客户资产管理业务资格。
[对]
1773.受托资产管理业务
证券公司只能为单一客户办理定向资产管理业务。 [错]
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1774.受托资产管理业务
证券公司就证券发行的数量、价格等对发行公司提出建议。 [错]
1775.证券公司内部控制的目标和原则
“证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制”这一表述是内部控制机制制衡原则的主要内容。
[对]
1776.证券公司内部控制的目标和原则
为节约控制成本，前台业务运作的同时可以兼做后台管理支持。 [错]
1777.证券公司内部控制的目标和原则
承担内部控制监督检查职能的部门可以设置在公司的业务部门内部。 [错]
1778.累积、参与优先股
在实践中，大多数优先股是累积优先股，只有极少数优先股是非累积优先股。
[对]
1779.累积、参与优先股
累积优先股股东的股息收入总量是有保证的。 [对]
1780.累积、参与优先股
股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而减少。
[对]
1781.累积、参与优先股
参与优先股是指给予股东经营管理参与权的优先股票。 [错]
1782.累积、参与优先股
非参与优先股票是一般意义上的有优先股票，其收益是限定的。 [对]
1783.累积、参与优先股
非参与优先股票是一般意义上的优先股票。 [对] 1784.累积、参与优先股
所谓参与优先股票，是指可以参与公司经营管理的优先股票。 [错]
1785.累积、参与优先股
对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 [对]
1786.可转换、可赎回、可调整
股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 [对]
1787.可转换、可赎回、可调整
一般意义上的优先股票是指股息率固定优先股票。 [对]
1788.可转换、可赎回、可调整
发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，并有利于扩大股票发行量。
[对]
17.可转换、可赎回、可调整
股息率可调整优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。
[对]
1790.可转换、可赎回、可调整
股份公司赎回自己发行的优先股股票后可以不注销。 [错]
1791.可转换、可赎回、可调整
可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。 [错]
1792.可转换、可赎回、可调整
可转换优先股票股东行使转换请求权应该是无条件的。 [错]
1793.证券投资基金的托管费及其他费用 基金托管费通常按月计算并支付给托管人。 [错]
1794.证券投资基金的托管费及其他费用
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基金清算费用按清算时的实际支出从基金资产中提取。 [对]
1795.证券投资基金的托管费及其他费用
我国规定开放式基金的申购费只能在申购时收取。 [错]
1796.证券投资基金的托管费及其他费用
我国规定开放式基金的赎回费收入全部归基金所有。 [错]
1797.证券投资基金的托管费及其他费用
一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模关系不大。 [错]
1798.有价证券的特征
股票本身没有价值，仅是一种于实际资本之外的虚拟资本，但上市后可以形成市场价格。
[对]
1799.有价证券的特征
证券的流动性通常与偿还期成反比，与债务人的信用能力成正比。 [对]
1800.有价证券的特征
从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。 [对]
1801.有价证券的特征
有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。 [对]
1802.有价证券的特征
不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。 [错]
1803.有价证券的特征
通常情况下，证券的收益率与偿还期成正比，与风险性成反比。 [错]
1804.有价证券的特征
变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 [错] 1805.证券市场的定义
股份有限公司在股票市场上筹集的资金属公司的自有资本。 [对]
1806.证券市场的定义
证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场 [错]
1807.证券市场的定义
证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。 [对]
1808.证券服务机构的概述
证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。 [错]
1809.证券服务机构的概述
证券专营机构在美国被称为商人银行，在英国则被称为投资银行。 [错]
1810.证券服务机构的概述
一般而言，商业银行侧重于短期资金市场;证券公司媒介资金侧重于中长期资本市场。
[对]
1811.证券公司定义和功能
证券公司的运作方式与商业银行存在较大区别。 [对]
1812.证券公司定义和功能
证券公司在媒介资金供求过程中直接涉及债务转换问题。 [错]
1813.证券公司定义和功能
证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上是基本相同的。 [错]
1814.经纪类证券公司
我国《证券法》规定，证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。 [对]
1815.证券市场的结构
证券流通市场的交易价格，直接影响着证券发行价格。
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[对]
1816.证券市场的结构
因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。
[错]
1817.证券市场的结构
证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。 [错]
1818.证券市场的基本功能
证券二级市场具有确定证券交易价格的功能。 [对]
1819.证券市场的基本功能
在间接融资过程中，融资风险集中由银行等金融机构来承担。 [对]
1820.证券市场的基本功能
证券市场是资本市场的重要组成部分。 [对]
1821.证券市场的基本功能
证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
[对]
1822. ETF的优势
ETF的二级市场价格与其资产净值背离时,套利者就会利用申购赎回机制和二级市场交易机制在一级市场和二级市场之间进行套利交易.
[对]
1823. ETF的优势
ETF的申购和赎回有最小规模的,即以批发的方式进行. [对]
1824. ETF的优势
ETF不能采取卖空策略. [错]
1825.金融衍生工具的分类
风险收益不对称型金融衍生工具有期货合约、期权合约、认股权证、可转换债券等.
[错]
1826.金融衍生工具的分类
金融互换是指两个或两个以上当事人,按共同商定的条件在约定时间内交换一定支付款项的金融交易.
[对]
1827.金融衍生工具的分类
金融期权包括现货期权和期货期权两大类. [对]
1828.金融衍生工具的产生与发展
根据1988年国际清算银行制定的《巴赛尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对优质资产的比率维持在8%以上.
[错]
1829.金融衍生工具的产生与发展
利润驱动对金融衍生工具的产生与发展并未起到推动性作用. [错]
1830.金融衍生工具的产生与发展 金融创新亦即是金融工具的创新. [错]
1831.金融衍生工具的概念与特征
当期货交易保证金为合约金额的5%时，期货交易可以控制20倍于所投资金额的合约资产，实际以小博大。
[对]
1832.金融衍生工具的概念与特征
金融衍生工具的价格取决于基础金融工具的价格。 [对]
1833.金融期货的定义和特征
金融期货交易最主要的功能是套期功能、价格发现功能、投机和套利功能. [对]
1834.金融期货的定义和特征
金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约.
[错]
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1835.金融期货的定义和特征
在期货交易中,大多数期货合约是通过相反交易对冲而平仓的. [对]
1836.金融期货的定义和特征
金融期货主要有四种类型:外汇期货、利率期货、股票价格指数期货和股票期货.
[对]
1837.金融期货的定义和特征
金融期货所具有的基本功能是投机获利. [错]
1838.金融期货的定义和特征
在金融期货交易中双方均需开立保证金帐户. [对]
1839.外汇期货和利率期货
金融性汇率风险是外汇风险中最常见、最重要的风险. [错]
1840.外汇期货和利率期货
利率期货的基础资产是利率指数. [错]
1841.外汇期货和利率期货
3个月期欧洲美元期货属于外汇期货. [错]
1842.股票价格指数期货和股票期货 股票指数期货采用现金结算的方式. [对]
1843.股票价格指数期货和股票期货
股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易. [错]
1844.股票价格指数期货和股票期货
股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的. [错]
1845.股票价格指数期货和股票期货
股票价格指数期货是金融期货中出现最早的一个品种. [错]
1846.股票价格指数期货和股票期货
股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每个点价值之乘积.
[对]
1847.信用风险
由于信用风险的存在，在期限相同的情况下，债券的利率最低，地方债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。
[对]
1848.信用风险
由于普通股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票没有信用风险。
[错]
1849.信用风险
由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。 [错]
1850.股票股息与其他股息
负债股息是公司用债券或应付票据作为股息分派给股东。 [对]
1851.金融衍生工具的概念与特征
在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为市场运作风险。
[错]
1852.经营风险
公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。
[对]
1853.经营风险
股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 [对]
1854. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
发行公司债券，必须依照证券法规定的条件，报给授权的部门审批。 [错]
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1855. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券登记结算公司因不办理证券投资业务，故不必设立任何风险基金。 [错]
1856. 《证券法》规定的禁止行为
在证券交易中，禁止法人以个人名义开立帐户，买卖证券。 [对]
1857. 《证券法》规定的禁止行为
证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。 [对]
1858. 《证券法》规定的禁止行为
证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。 [对]
1859. 《公司法》的主要内容 - 1 创立大会是股东大会的种类之一。 [对]
1860. 《公司法》的主要内容 - 1
股份有限公司的股东人数有下限而无上限。 [对]
1861. 《公司法》的主要内容 - 1
公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。 [对]
1862. 《公司法》的主要内容 - 1
我国《公司法》规定，股票发行价格不得高于票面金额。 [错]
1863. 《公司法》的主要内容 - 1
我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。 [错]
18. 《公司法》的主要内容 - 1
国有企业改制为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应采取发起设立的方式。
[错]
1865. 《公司法》的主要内容 - 1 根据《公司法》，股份有限公司的设立，必须经过授权的部门或省级批准。
[错]
1866. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。
[对]
1867. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
按照我国《刑法》的规定，对金融机构工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入帐的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款造成重大损失的处罚，属于金融诈骗罪。
[错]
1868. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
《中华人民共和国刑法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
[对]
1869.证券市场法律制度
《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。因而在纽约、等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。
[错]
1870.证券市场法律制度
《中华人民共和国证券法》的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，对保护投资者利益、降低投资风险具有重要意义。
[错]
1871. 《公司法》的主要内容2
公司董事、监事、经理在任职期间不得转让其所持有的本公司的股份。 [对]
1872. 《公司法》的主要内容2
股东大会可以聘任或解聘公司经理。 [错]
1873. 《公司法》的主要内容2
国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或部门授权公司董事会行使股东会的部分职权。
[对]
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1874. 《公司法》的主要内容2
我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。 [错]
1875. 《公司法》的主要内容2
股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事半数以上通过。 [对]
1876. 《公司法》的主要内容2
股份有限公司的设立，可以采用募集设立方式和发起设立两种方式。 [对]
1877. 《公司法》的主要内容2
我国《公司法》规定，股份公司的董事每届任期不超过5年。 [错]
1878. 《公司法》的主要内容2
根据《公司法》的规定，股份公司向社会公开募集股份，必须由依法设立的政权经营机构承销。
[对]
1879. 《公司法》的主要内容2
董事会的决议违反法律、行规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
[对]
1880. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2
国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。
[对]
1881. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2 股东会是股份有限公司的最高权利机构。 [错]
1882. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2
我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。
[错]
1883. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2 在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 [对]
1884. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2
有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，可以设一名执行董事，不设立董事会。
[对]
1885. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2
《中华人们共和国公司法》于1993年12月获得全国常委会的通过，并于1999年12月修正。
[对]
1886. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2 有限责任公司可以向社会公开发行股票。 [错]
1887. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 2
根据《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法承担民事责任。
[错]
1888. 《公司法》的主要内容 - 3 公司合并时，合并各方的债务应由合并后存续的公司或新成立的公司继承。 [对]
18. 《公司法》的主要内容 - 3
董事、经理及财务负责人可以兼任监事。 [错]
10. 《公司法》的主要内容 - 3
以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%，其余部分向社会公开募集。
[错]
11. 《公司法》的主要内容 - 3
股份公司的董事可以是自然人，也可以是法人。 [对]
12.美国存托凭证的有关业务机构与种类
对于暂时没有集资需要的ADR计划,三级有担保ADR是合适的选择. [错]
第 31 页 共 40 页
13.美国存托凭证的有关业务机构与种类
存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需要的一切服务.
[对]
14.美国存托凭证的有关业务机构与种类
存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证.
[错]
15.美国存托凭证的发行与交易
在美国存托凭证的交易中,约有95%左右是采用市场交易的方式交易的. [对]
16.美国存托凭证的发行与交易
我国公司发行的存托凭证主要是一级、三级和144A私募存托凭证. [对]
17.美国存托凭证的发行与交易
托管银行是由存券银行在基础证券发行排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行.
[对]
18.认股权证的定义、要素、发行与交易
一般来说,认股权证的认股期限越长,其认股价格越高. [对]
19.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的交易可以在交易所内进行,也可以在场外交易市场进行。 [对]
1900.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的剩余有效期越长，市价高于认购价格的可能性越小。 [错]
1901.认股权证的价值
普通股的市价波动越大,其认股权证价值也越大。 [对]
1902.认股权证的价值
当股票的市场价格低于或等于认购价格时,认股权证没有任何价值。 [错] 1903.认股权证的价值
当普通股的市价低于认股价格时,认股权证的理论价值等于零。 [错]
1904.认股权证的价值
当普通股的市价低于认股价格时,认股权证的理论价值小于零,但市场价格仍可能大于零。
[对]
1905.认股权证的价值
认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度,说明认股权证的投机性更强。
[对]
1906. ETF的意义、性质
交易所交易基金的投资者认购和赎回时采取的是一篮子股票和债券. [错]
1907. ETF的意义、性质
全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的. [对]
1908. ETF的意义、性质
交易所交易基金可以采用卖空策略.也可以在一级市场和二级市场之间进行套利交易.
[对]
1909. ETF的意义、性质
交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表短期股票投资信托所有权的有价证券.
[错]
1910. ETF的意义、性质
证券交易所交易基金都是以某一特定股价指数为基准指数,以一揽子特定价值的股票组合为基础而设立起来的.
[对]
1911.中国存托凭证的发展
如果要在美国市场上筹集资本,则必须采用一级ADR. [错]
1912.中国存托凭证的发展
第 32 页 共 40 页
我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证. [错]
1913.中国存托凭证的发展
对股份公司而言,采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无需到SEC登记注册,不受发行地严格的上市要求的,也无需按照美国公认会计准则(GAAP)要求进行审计.
[对]
1914. ETF的分类
ETF是以复制和追踪某一市场指数为目标,通过充分分散化的投资策略降低非系统风险,以通过积极管理的方式最大限度地降低交易成本,以取得市场平均收益水平的一种金融衍生产品.
[错]
1915. ETF的分类
ETF的基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性.
[对]
1916. ETF的分类
包裹型ETF并不以特定指数为标准,而是有产品设计者为投资者选择一揽子股票组成投资组合.
[对]
1917. ETF的运行
ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的,分别在一级市场和二级市场进行.
[对]
1918. ETF的运行
ETF的发行量取决于每构造单位净值的高低. [对]
1919. ETF的运行
投资者在申请和赎回ETF时使用的是现金. [错]
1920. ETF的特征
投资者在二级市场上买卖ETF的基金份额是与基金直接进行交易. [错] 1921. ETF的特征
ETF在二级市场上经常折价交易. [错]
1922. ETF的特征
由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大,而且是以实物股票的形式进行大宗交易,因此只适合于机构投资者.
[对]
1923.欺诈行为
证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
[对]
1924.欺诈行为
证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
[对]
1925.欺诈行为
发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招募说明书的属欺诈客户行。
[对]
1926.内幕交易
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
[对]
1927.内幕交易
所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。 [错]
1928.内幕交易
运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。 [错]
1929.证券业从业人员的从业资格管理
证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理属证券经营机构高级管理人员。
[对]
第 33 页 共 40 页
1930.证券业从业人员的从业资格管理
个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。 [对]
1931.证券业从业人员的从业资格管理
证券经营机构高级管理人员不得在党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员。
[错]
1932.证券业从业人员行为规范
证券从业人员的职业道德规范的内容包括：正直诚信，勤勉尽责，廉洁保密，自律守法。
[对]
1933.证券业从业人员行为规范
职业操守是从业者在其职业实践和职业生活中所表现的一贯态度和基本行为方式。
[对]
1934.证券业从业人员行为规范
证券从业人员的职业道德是证券从业人员在职业活动中必须遵守的行为守则和道德规范。
[对]
1935.证券业从业人员行为规范
证券业从业人员若在接受委托的同时分享收益，性质上属于劝诱客户投资。 [错]
1936.证券业从业人员行为规范
证券从业人员的行为准则主要可以从保证行为和禁止行为两个方面来界定。
[对]
1937.证券业从业人员行为规范
证券业的职业道德规范是行业内自律监管的准绳。 [对]
1938.证券从业人员资格考试与注册制度
获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。
[错] 1939.证券从业人员资格考试与注册制度
中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
[对]
1940.证券从业人员资格考试与注册制度 年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。
[对]
1941.诚信建设的意义、思想与原则
诚信与法制构成了市场经济有效运作的两大支柱。 [对]
1942.诚信建设的意义、思想与原则
诚实守信是证券市场主体的最起码的道德规范和最基本的义务。 [错]
1943.诚信建设的意义、思想与原则
在市场经济中，诚信有利于降低交易成本，提高市场动作效率。 [对]
1944.证券市场监管的意义
目前我国保险基金可以自由买卖股票。 [错]
1945.证券市场监管的意义
指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。 [对]
1946.证券市场监管的意义
在我国对证券发行，交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会实行自律性管理。
[对]
1947.证券市场监管的意义
目前，我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有。 [错]
1948.证券市场监管的意义
依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。
第 34 页 共 40 页
[对]
1949.证券市场监管的原则、目标和手段
证券市场监管是指运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为进行监督与管理。
[错]
1950.证券市场监管的原则、目标和手段
行政手段是证券市场监管的主要手段，其约束力强。 [错]
1951.证券市场监管的原则、目标和手段
注册会计师对公司财务报告的审核，也是一种公众监督方式的证券市场监管。
[对]
1952.证券市场监管的原则、目标和手段
证券市场监管的手段主要由法律手段、经济手段和行政手段。 [对]
1953.中国政监会及派出机构、证券交易所
目前我国证券市场监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。 [对]
1954.中国政监会及派出机构、证券交易所
我国证券监管机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 [对]
1955.信息披露
所谓竞业禁止义务，是指公司董事在为自己或第三人从事属于公司营业范围的交易时，必须公开有关交易的重要事实，并须得到股东大会的许可。
[对]
1956.信息披露
依照许多国家证券法规定，证券发行人负有向证券管理机构递交年度报告的义务。
[对]
1957.信息披露
信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 [错]
1958.操纵市场 合谋是指以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。
[错]
1959.操纵市场
操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。
[错]
1960.证券市场法律制度
《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了具体界定。 [错]
1961. 《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
[对]
1962. 《基金法》的主要内容
基金募集期间的资金可以用来进行投资。 [错]
1963. 《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，按照基金合同的约定或者基金份额持有会的决议，并经证券监督管理机构核准，可以转换基金运作方式。
[对]
19. 《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。 [对]
1965. 《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定
客户的证券交易清算资金必须全额存入证券公司，单户管理。 [错]
1966. 《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定
我国《证券法》规定，收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过六十日。
[对]
1967. 《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定 目前我国的证券发行审核制度为注册制。
第 35 页 共 40 页
[错]
1968. 《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定
上市公司应在其股票获准上市交易前7个工作日向社会公布其上市公告书。
[错]
1969. 《证券法》有关证券市场参与者的规定 证券发行审核委员依法审核股票发行上市申请。 [错]
1970.证券承销制度
全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同时承销商无需承担全部风险的承销方式。
[错]
1971.证券承销制度
证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。
[对]
1972.证券承销制度
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
[对]
1973.证券上市制度
在我国，上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。 [错]
1974.证券上市制度
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人。
[错]
1975.证券上市制度
公司制证券交易所成员公司的股东可以担任交易所的高级职员。 [错]
1976.证券交易所的定义与特征、功能
未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易。 [对]
1977.证券交易所的定义与特征、功能 证券交易所是不以盈利为目的的法人。 [错]
1978.证券交易所的定义与特征、功能 场内市场是没有固定场所的无形市场。 [错]
1979.证券交易所的定义与特征、功能
根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，不以盈利为目的的行政单位。
[错]
1980.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 [错]
1981.证券交易所的组织形式
会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。
[错]
1982.证券交易所的组织形式
证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。 [对]
1983.证券交易所的组织形式
我国证券交易所的最高权力机构是理事会。 [错]
1984.场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场的组织方式采取做市商制。 [对]
1985.场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场是证券交易所的必要补充。 [对]
1986.场外交易市场的定义、特征和功能
一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。 [错]
第 36 页 共 40 页
1987.场外交易市场的定义、特征和功能 场外交易市场是固定、有形的高场。 [错]
1988.场外交易市场的定义、特征和功能 早期的证券交易市场只有柜台市场。 [对]
19.场外交易市场的定义、特征和功能
在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 [错]
1990.场外交易市场的定义、特征和功能
封闭型投资基金的受益凭证主要在证券交易所内交易。 [对]
1991.场外交易市场的定义、特征和功能
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在场外交易市场交易。 [对]
1992.场外交易市场的定义、特征和功能
在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。 [错]
1993.场外交易市场的定义、特征和功能
在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。
[错]
1994.三板市场
在三板市场进行股份转让的公司其股份转让须征得所在地省级以上确认后方可办理。
[对]
1995.三板市场
在代办股份转让市场上的股份转让每个交易日均可进行。 [错]
1996.三板市场
在代办股份转让市场上，一家公司以委托多家公司代办股份转让业务。 [错]
1997.证券发行市场的构成 证券流通市场又称为证券初级市场。 [错]
1998.证券发行市场的构成
证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。 [对]
1999.证券发行制度和发行方式
我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 [对]
2000.普通股票的定义与特征
与其他股票相比，普通股票持有人承担的风险较大。 [对]
2001.普通股票的定义与特征 普通股票属于固定收益证券。 [错]
2002.普通股票的定义与特征
普通股票是最基本、最重要的股票。 [对]
2003.普通股票股东的权利与义务
按入股方式缴纳股金是普通股股东的义务。 [对]
2004.普通股票股东的权利与义务
股东享有公司重大决策的参与权意味着对公司经营管理有一定的控制权。 [对]
2005.普通股票股东的权利与义务 累积投票制有利于持股数多的股东。 [错]
2006.普通股票股东的权利与义务
普通股股东对公司的控制不一定需要持有绝对多数的股票。 [对]
2007.影响股票价格的因素
经济周期循环从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。 [对]
2008.影响股票价格的因素
第 37 页 共 40 页
一般来说，宽松的财政和货币可以推动股票市场价格上升。 [对]
2009.影响股票价格的因素
股票的每股净资产增加，股票价格可能上升，反之则可能下降。 [对]
2010.影响股票价格的因素
政治因素经常是导致股票价格暴涨暴跌的重要原因。 [对]
2011.影响股票价格的因素
公司派息不是影响股票价格的重要因素。 [错]
2012.影响股票价格的因素
经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。
[错]
2013.影响股票价格的因素
通货膨胀会促使股票价格下跌。 [错]
2014.影响股票价格的因素
公司盈利是股息的来源，公司盈利的快速增长是股价上升的动力。但实际上股票价格的变化往往先于公司盈利的变化。
[对]
2015.影响股票价格的因素
市场利率不是影响股票价格的主要因素。 [错]
2016.结算制度
在金融期货合约中,结算所是所有交易者的对手,即既是所有买方的卖方,也是所有卖方的买方.
[对]
2017.结算制度
金融期货交易的结算所是附属于金融期货交易所的结算机构. [对]
2018.结算制度 现货价格和期货价格具有市场走势的分散性. [错]
2019.限仓制度与大户报告制度
金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易散会员或客户死亡持仓量过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度.
[错]
2020.限仓制度与大户报告制度
在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓. [错]
2021.限仓制度与大户报告制度
期货交易所规定的大户报告限额大于限仓限额. [错]
2022.股票的清算价值与内在价值
从理论上讲股票的清算价值应与帐面价值一致，实际上大多不一致。 [对]
2023.股票的清算价值与内在价值
股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。 [错]
2024.股票的清算价值与内在价值
大多数公司的实际清算价值低于其帐面价值。 [对]
2025.股票的理论价格
股票价格与预期的股息收入成反比。 [错]
2026.股票的理论价格
股票及其他有价证券的理论价格是以一定贴现率计算出来的当前收入的现值。
[错]
2027.股票的理论价格
现值理论认为，股票的“价值”取决于未来收益的大小。 [对]
2028.股票的理论价格
第 38 页 共 40 页
从理论上讲，股价与市场利率成反比。 [对]
2029.股票的理论价格
股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。
[对]
2030.股票的理论价格
有价证券的理论价格是以一定市场利率计算出来的未来收入的现值。 [对]
2031.普通股票股东的权利与义务
在法律上，每个普通股股东对公司的经营决策参与权是平等的。 [对]
2032.普通股票股东的权利与义务
普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 [错]
2033.优先股票的特征
优先股股东一般没有表决权，因而无法参与公司经营管理。 [对]
2034.有限股票特征
在任何情况下，优先股股东都没有表决权。 [错]
2035.优先股票的特征
优先股票的股息收益可能会低于普通股票。 [对]
2036.优先股票的特征
有些特殊的优先股票其股息率是可以变动的。 [对]
2037.优先股票的定义
优先股股东的基本权利不同于普通股股东。 [对]
2038.有价证券的定义
优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利又受到的股票。 [对] 2039.优先股票的定义
对投资者而言，持有优先股股票因收益可靠、风险较小总是有利。 [错]
2040.优先股票的定义
优先股是一种在各方面都享有优先权利的股票。 [错]
2041.优先股票的定义
对投资者而言，优先股票是一种较安全的投资对象。 [对]
2042.可转换、可赎回、可调整
发行不可赎回优先股票有利于保证公司资本的长期稳定。 [对]
2043.集中交易制度
金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货要在期货交易所或证券交易所交易.
[对]
2044.集中交易制度
金融期货交易所一般实行会员制,只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易.
[对]
2045.金融期权的内在价值与时间价值
期权的时间价值不易直接计算,一般以期权的实际价格减去内在价值求得. [对]
2046.金融期权的内在价值与时间价值 金融期权得内在价值亦即是履约价值. [对]
2047.金融期权的内在价值与时间价值
计算金融期权得时间价值可以用金融期权得实际价格加上内在价值. [错]
2048.影响金融期权得主要因素
所有影响金融期权内在价值和时间价值的因素都会影响金融期权价格. [对]
2049.影响金融期权得主要因素
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通常期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响. [对]
2050.影响金融期权得主要因素
通常,金融期权标的物价格波动越大,期权价格越低,反之,则越高. [错]
2051.可转换债券的定义和分类、特征
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征,投资者可利用这一点对股票进行套期保值,获得更加确定的收益.
[对]
2052.可转换债券的定义和分类、特征
在我国目前可转换债券实际上就是可转换公司债券. [对]
2053.可转换债券的定义和分类、特征
按照发行时证券的性质,可转换证券可划分为可转换债券和可转换普通股两种.
[错]
2054.可转换债券的要素
可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间. [对]
2055.可转换债券的要素
可转换优先股票可将公司的信用债券转换成公司的优先股票. [错]
2056.可转换债券的要素
我国现行法规规定,可转换公司债券期限为3-5年. [对]
2057.可转换债券的要素
可转换债券的价格变动与本公司普通股票的价格变动密切相关. [对]
2058.可转换债券的要素
可转换债券的市场价格与一般债券价格变动类似. [错]
2059.可转换债券的要素
当可转换债券的市场价格高于转换价值时称为转换贴水.
[错]
2060.中国政监会及派出机构、证券交易所
上市证券终止上市的形式有强迫终止上市和自动终止上市等形式。 [对]
2061.深证指数
深圳企业债指数中，对剩余期限不足1年的成份债券调出指数。 [对]
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