标准化评审标准(新)

危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

A级要B级标准化要求 素 要素 1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。 企业达标标准 1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他有关要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式； 3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及其他有关要求； 4.形成法律法规、标准及政其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。 评审方法 查文件： 1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的制度； 2.适用的法律法规、标准及其他要求的清单和文本数据库； 3.定期更新记录。 评审标准 否决项 扣分1.1法律、法规和标准的识别和获取 1 法（50律、法分） 2.企业应将适用的安全生产法律、法规和标规、标准及其他要求准 及时传达给相关方。 （100分） 未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）。 1.识律、府其符合2.法到条3.未数据4.未文本查文件： 1.文件发放记录； 采用适当的方式、方法，2.培训记录、告知书、将适用的安全生产法律、宣传材料。 法规、标准及其他要求及询问： 时传达给相关方。 相关方是否接收到企业传达的相关信息。 未及律、他要传达1分。1.2法律、法规和标准符合性评价 （50分） 2 机构和职责 （100分） 企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。 1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。 查文件： 1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。 未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。 1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应2.1 依据国家法律法规，方针结合企业实际，组织目标 制定文件化的安全生（20产方针和目标。安全分） 生产方针和目标应满足： （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； 1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针； 2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标； 3.安全生产目标应满足： （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健1

查文件： 安全生产方针，年度安全生产目标。 询问： 抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。 现场检查： 安全生产方针和安全生产目标告知情况。 未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）。 1.未报告2.未律、他有价，3.对项未的，制定措施落实1.缺2.安足标符合3.从全生产目分；4．没工作行量5.发的方A级要B级标准化要求 素 要素 （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）目标予以量化； （5）公众易于获得。 企业达标标准 康风险相适应； （4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标； （5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。 评审方法 评审标准 否决项 扣分于获分。2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。 1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书； 2.定期考核安全生产目标完成情况； 3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。 查文件： 1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划； 2.各级组织的安全生产目标责任书； 3.各级组织年度安全生产工作计划； 4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。 询问： 1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标； 2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。 未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。 1.每全生扣22.安书内全生1分；3.企全生4分定年计划2分；4.未分；目标符，5.未标考6.有组织标，查文件： 安全生产责任制。 询问： 1.企业主要负责人是1.明确企业主要负责人是1.主要负责人的安全本单位安全生产的第安全生产第一责任人； 生产职责； 一责任人,应全面负2.主要负责人对本单位2.对本单位的危险化责安全生产工作,落的危险化学品安全管理学品安全管理工作情实安全生产基础和基工作全面负责，落实安全况； 层工作。 生产基础与基层工作。 3.本单位安全生产基2.2 础和基层工作情况和负责做法。 人 （20查文件： 分） 1.主要负责人组织开展安1.查企业安全生产标全生产标准化建设； 2.企业主要负责人应2.制定安全生产标准化实准化实施方案； 2.主要负责人组织和组织实施安全标准施方案，明确实施时间、化，建设企业安全文参与安全生产标准化计划、责任部门和责任人； 化。 建设的记录； 3.制定安全文化建设计3.安全文化建设计划划或方案； 或方案。 未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。 主要的危理工生产况不 1.安施方符合2.无或参化记3.未设计分。2

A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 二级企业应初步形成安全文化体系。 一级企业有效运行安全文化体系。 3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。 1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化； 2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。 4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。 主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。 5. 1.落实领导干部带班制度； 2．主要负责人要对领导干部带班负全责。 否决项 扣分二级企业 查文件： 未初步形安全文化体系有关文成安全文件。 化体系，询问： 扣100分主要负责人及有关人（A级要员对安全文化内容掌素否决握情况。 项）。 查文件： 安全文化体系有关文一级企业件； 未有效运询问： 行安全文主要负责人及有关人化体系， 员对安全文化内容掌扣100分握情况。 （A级要现场检查: 素否决现场检查安全文化运项）。 行效果。 查文件： 1.主1.主要负责人安全承安全诺书； 2.安2.资源配备文件及使公开用记录。 不符询问： 3.资1.主要负责人如何提 充分供资源支持； 2分；2.从业人员是否知道4.从主要负责人的安全承诺。 要负现场检查: 诺，安全承诺告知情况。 查文件： 1.主1.查安委会会议记录召开或纪要； 取汇2.安全生产工作汇报2.未资料。 纪要询问： 3.安主要负责人听取安全时解生产工作汇报的情扣2况。 1.领加带查文件： 1.领导干部带班制未实施领分；度； 导干部带2.带2.领导干部带班记录班，扣20合扣及考核记录。 分（B级3.未询问： 要素否决带班核，主要负责人等有关负项）。 4.主责人了解和执行带班 制度的情况。 领导扣23

A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 查文件： 安全生产责任制文件1.企业应制定安委会及内容。 制定安委会和各管理部门和管理部门的安全职询问： 及基层单位的安全职责。 责。 各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。 扣分1.缺门或全职2.安容与符合3.主安委10分4.有部门次扣5.缺职责1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责2.企业应制定主要负2.3 进行细化； 责人、各级管理人员职责 2.明确各级管理人员的安（30和从业人员的安全职全职责，做到“一岗一责”； 分） 责。 3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。 查文件： 安全生产责任制。 询问： 1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容； 2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。 1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）； 2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）。 未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）。 1.安岗位项扣2.其职责扣23.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。 1.建立安全生产责任制考核机制； 2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。 查文件： 1.安全生产责任制考核制度； 2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。 现场检查： 财务记录、行政文件。 未按负责门和责任核，不符 二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。 1.设置安委会； 2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足504

1.企业应设置安委2.4 会，设置安全生产管组织理部门或配备专职安机构 全生产管理人员，并（20按规定配备注册安全分） 工程师。 不符合，查文件： 扣100分安全生产责任制和安（A级要全生产规章制度文素否决件。 项）。 查文件： 未设置安1.安委会、安全生产委会、安管理部门或专职安全全生产管管理人员配备文件。 理部门或2.注册安全工程师配配备专职备或委托文件。 安全管理3.安全生产管理人员人员，扣 1.专配备项扣2.未安全规定扣2A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历； 3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。 1.根据生产经营规模设置相应管理部门； 2.企业应根据生产经2.生产、储存剧毒化学品、营规模大小，设置相易制毒危险化学品的单应的管理部门。 位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。 否决项 的学历、工作经历。 100分（A4.与提供安全生产管级要素否理服务的中介机构签决项）。 订的协议(合同). 扣分3.注具有历，查文件： 1.管理部门设置文件； 2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。 查文件： 1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。 询问： 有关人员是否了解安全生产管理网络构成。 未按有关规定投入查文件： 安全生产安全生产费用管理制费用，扣度。 10分（B 级要素否决项）。 查文件： 1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台帐。 询问： 安全生产费用管理部 门对安全生产费用使用情况。 现场检查： 安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。 查文件： 企业为从业人员交纳 保险凭证。 1.机产经2分；2.未构或卫人建立从安全生产委员会3.企业应建立、健全到管理部门、车间、基层从安委会到基层班组班组的安全生产管理网的安全生产管理网络，各级机构要配备负责络。 安全生产的人员。 1.未理网2.安中每个单理人3.有全生成，1.企业应依据国家、当地的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。 根据国家及当地规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。 安全度内定，2.5 安全生产投入（10分） 2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。 1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用； 2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。 1.未用使 2.未用台3.安内容符，4.安情况符，3.企业应依法参加工依法参加工伤保险，为全伤保险或安全责任体从业人员缴纳保险费。 险，为从业人员缴纳 保险费。 5

未参险，工伤1分。A级要B级标准化要求 素 要素 3风险管理 （100分） 3.1 范围与评价方法 （10分） 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分查文件： 实行全员安全风险抵押金风险抵押金或安全责 制度或安全责任保险。 任保险考核记录。 未考1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目1.企业应组织制定风的、范围、频次、准则及险评价管理制度，明工作程序； 确风险评价的目的、2.明确各部门及有关人员范围和准则。 在开展风险评价过程中的职责和任务。 查文件： 风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。 询问： 1.企业负责人组织开 展风险评价工作的情况； 2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。 1.未理制险评准则项不2.未关人务，分；3.企织开作，价工符合4.从险评人次2.企业风险评价的范围应包括: （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； （2）常规和非常规活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； （7）丢弃、废弃、拆除与处置； （8）企业周围环境； （9）气候、地震及其他自然灾害等。 3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有： （1）工作危害分析（JHA）； （2）安全检查表分析（SCL）； （3）预危险性分析查文件： 风险评价范围满足标准要1.风险评价记录； 求。 2.风险评价管理制 度。 风险标准分。1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价； 2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价； 3.选用其他方法对相关方6

查文件： 1.风险管理制度； 2.风险评价记录； 3.选用的风险评价方法。 询问： 有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。 1.未险评2.有未掌价方分。A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分（PHA）； 面进行危险、有害因素识（4）危险与可操作别和风险评价。 性分析（HAZOP）； （5）失效模式与影响分析（FMEA）； （6）故障树分析（FTA）； （7）事件树分析（ETA）； （8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 4.企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 1.根据企业的实际情况制定风险评价准则； 2.评价准则应符合有关标准规范规定； 3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。 查文件： 风险管理制度、风险评价准则和相关取值 标准的内容。 1.未险评2.风合标1分。3.风件发性的确，标准2分。1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程3.2 风险度分析。 评价 （10分） 2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。 查文件： 1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录； 3.风险评价报告。 现场检查： 从业人员参与风险评价活动的情况。 查文件： 1.各级机构组织开展风险评价的有关文件； 2.风险分析记录、风险评价报告； 3.风险评价有关会议记录或纪要。 询问： 有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。 查文件： 1.重大风险清单； 2.风险控制措施； 3.风险评价记录，风险评价报告。 现场检查： 未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。 1.未单、每一分；2.危别、正确1.厂级评价组织应有企业负责人参加； 2.车间级评价组织应有车间负责人参加； 3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。 1.没评价2分；2.各业人价工分。3.3 风险控制 （15分） 1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单； 2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度； 7

未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否1.未单，2.风针对可靠 A级要B级标准化要求 素 要素 否决项 可以接受的程度。企3.风险控制措施符合标准重大风险控制措施现决项）。 业在选择风险控制措要求。 场落实情况。 施时： 1）应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）应包括： ⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其1.制定风险管理培训计熟悉工作岗位和作业划； 环境中存在的危险、2.按计划开展宣传、培训。 有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 查文件： 1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。 询问： 从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。 企业达标标准 评审方法 评审标准 扣分1.没教育育记内容2.从岗位施，3.4 隐患排查与治理（202.企业应对确定的重分） 大隐患项目建立档案，档案内容应包括： （1）评价报告与技术结论； （2）评审意见； （3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； （4）治理时间表和责任人； （5）竣工验收报告； （6）备案文件。 1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。 1.建立隐患治理台账； 2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限； 3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”； 4.按期完成隐患治理。 查文件： 1.隐患治理制度； 2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录； 4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。 1.未账，2.未隐患扣23.通求，4.重到“五1分；5.隐理，建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求查文件： 内容及“五到位”等内容。 重大隐患项目档案。 1.未目档2.档一项8

A级要B级标准化要求 素 要素 3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地报告外，应采取有效防范措施。 企业达标标准 否决项 扣分未书面向1.暂时无力解决的重大事主管部门故隐患，应制定并落实有和当地政查文件： 效的防范措施； 府、安全未采1.重大事故隐患的防2.书面向主管部门和当地监管部门范措施； 施，、安全监管部门报告，报告扣202.书面报告。 报告要说明无力解决的原分（B级因和采取的防范措施。 要素否决项）。 1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入1.不具备整改条件的重大计划，或事故隐患，必须采取防范查文件： 未限期解措施； 1.重大事故隐患的防决或停2.纳入隐患整改计划，限范措施； 产，一项期解决或停产； 2.隐患整改计划。 不符合扣3.书面向主管部门和当地 20分（B、安全监管部门报告， 级要素否报告要说明不具备整改条 决项）； 件的原因、整改计划和防 2．未书面范措施等。 向主管部门和当地、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 评审方法 评审标准 4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。 二级企业本要素若查文件： 失分，或 二级企业符合本要素要本要素涉及的文件。 存在重大求，不得失分，不存在重现场检查： 隐患，扣大隐患。 现场检查是否存在重100分（A 大隐患。 级要素否决项）。 一级企业查文件： 未建立安安全生产预警预报体全预警预一级企业建立安全生产预系有关文件。 报体系， 警预报体系。 现场检查： 扣100分现场检查体系运行情（A级要况。 素否决项）。 9

A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分（A级要素否决项）。 扣分1.按照GB18218辨识并确定重大危险源； 2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；1.企业应按照区域位置图、平面布置图、GB18218辨识并确定工艺流程图和主要设备一重大危险源，建立重览表；重大危险源安全管大危险源档案。 理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。 查文件： 1.重大危险源管理制度的建立和执行情况； 2．安全评价报告或安全评估报告； 3.重大危险源档案。 1.每分；2.未档案3.档一项1分。 1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录； 2.对毒性气体、剧毒液体2.企业应按照有关规和易燃气体等重点设施应定对重大危险源设置设置紧急切断装置； 安全监控报警系统。 3.毒性气体应设置泄漏物3.5 紧急处置装置，的安重大全仪表系统； 危险4.设置必要的视频监控系源 统。 （20分） 查文件： 安全监控报警设施台账。 现场检查： 1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、 视频监控系统等； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置； 3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统 3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。 查文件： 1.建立、明确定期评估的1.重大危险源定期评时限和要求等； 估制； 2.定期对重大危险源进行2.定期安全评估报安全评估。 告。 查文件： 1.重大危险源的设备、设施定期检查记录； 2.设备、设施的检验报告或检验合格证。 现场检查： 重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。 查文件： 1.重大危险源应急救援预案； 2.重大危险源应急预重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素否决项）。 1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括4.企业应对重大危险检测仪表、附属设备及配源的设备、设施定期件； 检查、检验，并做好2.按国家有关规定进行定记录。 期检测、检验，取得检验合格证。 5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至1.按要求编制重大危险源应急救援预案； 2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器10

1.未安全一项安全统不行业合扣2.毒体和设施装置3.毒漏物统，分。1.未定期求，2．未估，3.无评估1.未扣22.未次扣格仍3.无合格4.设或有合，1.没急救2.救合要A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 案演练记录； 3.应急救援器材台账。 询问： 抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。 现场检查： 应急救援器材、装备的现场状况。 评审标准 否决项 少进行1次重大危险材、装备； 源应急救援预案演3.涉及吸入性有毒、有害练。 气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等； 4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服； 5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。 6.企业应将重大危险源及相关安全措重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当施、应急措施形成报告，地县级以上人民政报所在地县级安府安全生产监督管全生产监管部门和有关部理部门和有关部门门备案。 备案。 1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求； 2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 扣分3.从援预次扣查文件： 备案资料。 未备符合分。7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 查文件： 1.重大危险源安全评估报告； 2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。 现场检查： 1.重大危险源现场测量防护距离； 2.重大危险源防范措施的落实情况。 防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分（B级要素否决项）； 1.整符合分；2.未措施4分。 1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序： （1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； 3.6 （2) 变更审批：变变更 更申请表应逐级上报（10主管部门，并按管理分） 权限报主管领导审 批； （3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和若失分，扣100分二级企业应符合本要素要按照以上评审方法。 （A级要 求，不得失分。 素否决项）。 严格履行以下变更程序及要求： （1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； 1.未（2) 变更审批：变更申请更，表应逐级上报主管部门，查文件： 2.履并按管理权限报主管领导1.变更管理制度； 程，审批； 2.变更管理记录。 分；（3) 变更实施：变更批准现场检查： 3.变后，由主管部门负责实施。查看变更实施现场。 不经过审查和批准，任何不符临时性的变更都不得超过原批准范围和期限； （4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验11

A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分期限； 收，形成报告，并及时将（4) 变更验收：变更变更结果通知相关部门和实施结束后，变更主有关人员。 管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 查文件： 1.对每项变更过程产生的1.变更的风险分析记2.企业应对变更过程风险都进行分析，制定控录； 产生的风险进行分析制措施； 2.变更风险的控制措 和控制。 2.变更实施过程中，认真施。 落实风险控制措施。 3.变更实施验收报告。 1.企业应适时组织风查文件： 险评价工作，识别与非常规活动及危险性作业1.风险评价记录或报生产经营活动有关的实施前，应识别危险、有告； 危险、有害因素和隐害因素，排查隐患。 2.作业许可证。 患。 对变进行不落扣2未按有害扣2一项3.7风险信息更新 3.企业应在下列情形（10发生时及时进行风险分） 评价： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工在标准规定情形发生时，查文件： 艺改变； 应及时进行风险评价。 风险评价报告、记录。 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。 3.8 供应商 （5分） 1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）； 2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理； 3.定期识别与采购有关的风险。 查文件： 1.供应商管理制度； 2.合格供应商名录、档案； 3.供应商选用、续用、评价记录； 4.与采购有关的风险信息。 2.企业应定期评审或查文件： 每年评审或检查风险评价检查风险评价结果和年度评审或检查报 结果和风险控制效果。 风险控制效果。 告，或者评审记录。 未定果和行评分。未及价，分。企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。 1.未名录2分；2.未范管扣13.未有关分。12

A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分4.1安全4 管理生产制度 规章（100制度 分） （40分） 1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容： （1）安全生产职责； （2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求； （3）安全生产会议管理； （4）安全生产费用； （5）安全生产奖惩管理； （6）管理制度评审和1.通过识别和评估，将适修订； 用于本企业的有关法律法（7）安全培训教育； 规和有关标准规定转化为（8）特种作业人员管企业安全生产规章制度或理； 安全操作规程的具体内（9）管理部门、基层容，并严格落实； 班组安全活动管理； 2.安全生产规章制度内容（10）风险评价； 应符合标准要求； （11）隐患排查治理； 3.明确责任部门、职责、（12）重大危险源管工作要求； 理； 4.安全生产规章制度应具（13）变更管理； 有可操作性； （14）事故管理； 5.除制定《通用规范》要（15）防火、防爆管求的规章制度以外，还应理，包括禁烟管理； 制定包括以下内容的规章（16）消防管理； 制度：工艺管理、开停车（17）仓库、罐区安管理、设备管理、建（构）全管理； 筑物管理、电气管理、公（18）关键装置、重用工程管理、易制毒管理、点部位安全管理； 危险化学品输送管道定期（19）生产设施管理，巡线制度、领导干部带班、包括安全设施、特种厂区交通安全、文件、档设备等管理； 案管理制度等。 （20）监视和测量设6.企业主要负责人应组织备管理； 审定并签发安全生产规章（21）安全作业管理，制度。 包括动火作业、进入 受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等； （22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等； （23）检维修管理； 13

查文件： 1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。 2.企业安全生产规章制度签发文件。 询问： 有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。 现场检查： 法律、法规和标准的遵守情况。 1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素否决项）； 2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）： 变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。. 1.未关规要求生产操作容，分；2.责工作等内扣13.缺理制4.有律、的相扣25.现和落准，管理的现评审评审符合6.企业制度签发A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分（24）生产设施拆除和报废管理； （25）承包商管理； （26）供应商管理； （27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； （28）劳动防护用品（具）和保健品管理； (29)作业场所职业危害因素检测管理； （30）应急救援管理； （31）安全检查管理； （32）自评。 查文件： 2.企业应将安全生产文件发放记录。 将安全生产规章制度发放规章制度发放到有关现场检查： 到有关的工作岗位。 的工作岗位。 工作岗位是否有有效的规章制度。 有岗位未查文件： 编制操作1.以危险、有害因素分析1.企业应根据生产工1.岗位操作规程； 规程，或为依据，编制岗位操作规艺、技术、设备设施2.文件发放记录。 岗位无法程； 特点和原材料、辅助3.操作规程签发文提供操作2.发放到相关岗位； 材料、产品的危险性，件。 规程，扣3.企业主要负责人或其指编制操作规程,并发现场检查： 40分（B4.2定的技术负责人审定并签抽查岗位是否有有效级要素否操作放到相关岗位。 发操作规程。 的岗位操作规程。 决项）。 规程 （40分） 投产或投2.企业应在新工艺、用前未编新技术、新装置、新新工艺、新技术、新装置、制操作规查文件： 产品投产或投用前，新产品投产或投用前，应程，扣40新项目的操作规程。 组织编制新的操作规组织编制新的操作规程。 分（B级程。 要素否决项）。 1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期1.规定安全生产规章制度进行评审和修订，确和操作规程评审、修订的保其有效性和适用时机和频次； 查文件： 性。在发生以下情况2.安全生产规章制度、安4.31.管理制度评审和修时，应及时对相关的全操作规程至少每3年评修订 订制度； 规章制度或操作规审和修订一次； （202.安全生产规章制程进行评审、修订： 3.按规定进行评审和修分） 度、操作规程； （1）当生产订； 3.评审和修订记录。 法律、法规、规程、4.在发生有关情况时，应标准废止、修订或新及时评审、修订相关的规颁布时； 章制度或操作规程。 （2）当企业归属、、规模发生重大变化时； 14

一项1.操不符2.安规定项扣 1.未时机的内扣32.未订扣项制A级要B级标准化要求 素 要素 （3）当生产设施新建、扩建、改建时； （4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时； （5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时； （6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； （7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； （8）其他相关事项。 2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订； 2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。 查文件： 1.评审、修订记录； 2.安全生产规章制度和操作规程； 3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。 查文件： 发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。 现场检查： 部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。 查文件： 1.安全培训、教育制度； 2.安全培训、教育需求记录； 3.安全培训教育计 划； 4.安全培训、教育记录。 询问： 抽查有关人员参加培训情况。 1.相审和合扣2.修效日3.企业应保证使用最企业现行安全生产规章制新有效版本的安全生度和操作规程是最新有效产规章制度和操作规的版本。 程。 相关（或全生作规5分。1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据5.1不断变化的实际情况5培训培训和培训目标，定期识教育 教育别安全培训教育需（100管理 求，制定并实施安全分） （20培训教育计划。 分） 1.制定全员安全培训、教育目标和要求； 2.定期识别安全培训、教育需求； 3.制定安全培训、教育计划并实施。 1.未训、教扣12.未教育3.未定培4.未施培扣1查文件： 2.企业应组织培训教1.安全生产费用台账育，保证安全培训教提供培训、教育所需的人或资金计划； 育所需人员、资金和员、资金和设施。 2.培训教育计划和记设施。 录。 15

1.无不落2.培不满3.培不满A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 3.企业应建立从业人查文件： 建立从业人员安全培训教员安全培训教育档从业人员安全培训教 育档案。 案。 育档案。 查文件： 4.企业安全培训教育安全培训教育计划变更1.安全培训教育计计划变更时，应记录时，应按规定记录变更情 划； 变更情况。 况。 2.变更记录。 查文件： 培训教育效果评价记5.企业安全培训教育安全培训教育主管部门应录。 主管部门应对培训教对培训教育效果进行评价询问： 育效果进行评价。 和改进。 了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。 查文件： 6.企业应确立终身教1.安全培训教育制1.确立终身教育的观念和育的观念和全员培训度； 全员培训的目标； 的目标，对在岗的从2.安全培训教育计 2.对从业人员进行经常性业人员进行经常性安划； 安全培训教育。 全培训教育。 3.安全培训教育记录、档案。 5.2从业人员岗位 标准 （10分） 1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取5.3得安全资格证书后管理方可任职，并按规定人员参加每年再培训。 培训 （202.企业其他管理人分） 员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。 1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体； 2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。 查文件： 1.载明企业从业人员岗位标准的文件； 2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。 扣分1.未分；扣12.培不符项扣未记况，1.未价，2.未改进1.未少12.未培训分。1.从准不分；2.上满足人次主要负责1.企业主要负责人和安全人或安全生产管理人员应接受专门生产管理的安全培训教育，经安全人员未取监管部门对其安全生产知查文件： 得安全资识和管理能力考核合格，安全资格证书及培训格证书或取得安全资格证书后方可档案。 证书失任职； 效，扣202.按规定参加每年再培分（B级训。 要素否决项）。 1.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业查文件： 相关部门组织； 安全培训教育档案。 2.经考核合格后方可任职； 3.按规定参加每年再培训。 16

主要产管每年人次1.未进行人次2.未任职3．未训，A级要B级标准化要求 素 要素 1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方规定学时。 2.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方规定学时。 5.4从业人员培训教育 （30分） 企业达标标准 1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗； 2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等培训； 3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。 1.新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗； 2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定。 1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业； 2.特种作业操作证定期复审； 3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。 评审方法 评审标准 否决项 扣分查文件： 培训教育记录、档案。 现场检查： 从业人员上岗证。 1.从教育规定人次2.未人次查文件： 从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。 现场考核： 抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。 未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣30分（B级要素否决项）。 1.缺次扣2.三内容项扣3.三学时人次3.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。 查文件： 1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账； 2.特种作业操作证； 3.特种作业人员和特 种设备作业人员培训教育计划。 现场检查： 抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。 1.无分；2.操复审3.无在现业，4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。 5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。 1.从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考核合格，取得从业资格证，方可上岗作业； 2.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、押运人员管理台账。 查文件： 1.从业资格证； 2.管理台账。 现场检查： 抽查危险化学品运输有关人员资格证。 1.未分；2.资内，3.无事相扣10在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。 查文件： 培训记录、培训内容、考核内容。 询问： 现场抽查上岗人员培训情况。 1.未专门分；2.有合格分。17

A级要B级标准化要求 素 要素 1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。 3.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应查文件： 进行车间（工段）、班组级从业人员安全培训教 安全培训教育，经考核合育档案。 格后，方可上岗。 未进班组育，缺一扣25.5其他人员培训教育 （10分） 对外来参观、学习等人员查文件： 进行有关安全规定及安全外来参观、学习等人 注意事项的培训教育。 员培训记录。 查文件： 1.厂级承包商安全培训教育记录； 2.基层单位承包商安全培训教育记录。 询问： 外来施工单位接受企业培训教育情况。 现场检查： 抽查外来施工单位入厂证。 不符人次1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证； 2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育； 3.保存安全培训教育记录。 1.未人员训教分；符合分；2.承厂证3.未员安录，1.管理部门、班组应明确查文件： 1.企业管理部门、班基本功训练项目、内容和1.安全活动计划； 组应按照月度安全活要求； 2.管理部门和班组安动计划开展安全活动2.按照月度安全活动计划全活动、基本功训练和基本功训练。 开展安全活动和训练。 记录。 2.班组安全活动每1.班组安全活动每月不少月不少于2次，每次于2次，每次活动时间不活动时间不少于1学少于1学时； 时。班组安全活动应2.班组安全活动有负责有负责人、有计划、人、有内容、有记录； 查文件： 有内容、有记录。企5.63.企业负责人每季度至少查班组安全活动记业负责人应每月至日常参加1次班组安全活动，录。 少参加1次班组安全安全基层单位负责人及其管理活动，基层单位负责教育 人员每月至少参加2次班人及其管理人员应(10组安全活动，并在班组安每月至少参加2次班分) 全活动记录上签字。 组安全活动。 3.管理部门安全活动管理部门安全活动每月不每月不少于1次，每查文件： 少于1次，每次活动时间次活动时间不少于2部门安全活动记录。 不少于2学时。 学时。 4.企业安全生产管理部门或专职安全安全生产管理部门或专职生产管理人员应每安全生产管理人员每月至查文件： 月至少1次对安全活少检查1次安全活动记安全活动记录。 动记录进行检查，并录，并签字。 签字。 18

1.基内容一项2．未活动 1.班次、合计一项2.企单位员未活动扣1 未按安全分。 未按记录字，A级要B级标准化要求 素 要素 5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制定管理部门、班组月度安全查文件： 活动计划； 月度安全活动计划。 2.规定活动形式、内容和要求。 1.未动计2.未式、一项查文件： 生产设施建设项目设1.企业应确保建设项确保建设项目安全设施与计资料、施工记录、目安全设施与建设项建设项目的主体工程同时试生产方案、竣工验目的主体工程同时设设计、同时施工、同时投收文件等。 计、同时施工、同时入生产和使用。 现场检查： 投入生产和使用。 查看安全设施投入使用情况。 未按监管总局令第8号要求进行设计审查、安全条 件论证和竣工验收的，扣100分（A级要素否决项）。 6生产设施及工艺安全 （100分） 6.1生产设施建设 （10分） 2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。 1.按照有关法律法规和监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章、规范性文件规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理； 2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行； 3.编制试生产前安全检查报告。 查文件： 1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料； 2.安全设施设计审查资料； 3.建设项目设立安全评价报告； 4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前 安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）； 5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。 建设不符手续分。19

A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。 否决项 使用无资查文件： 质或资质1.建设项目必须由具备相1.设计、施工、监理不符合规应资质的单位负责设计、单位的相关资质； 定的设施工、监理； 2.施工现场安全检查计、施工、2.对建设项目的施工过程记录。 监理单实施有效安全监督，保证现场检查： 位，扣100施工过程处于有序管理状施工现场安全管理情分（A级态。 况。 要素否决项）。 评审方法 评审标准 扣分1.未查，2.现求的分。4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。 1.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理； 2.符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查。 查文件： 1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件； 2.变更风险分析记录； 3.安全评价报告和审查报告等。 1.未实施项扣2.变险评3.未局有目安章规全评全审行相5分。1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料； 2.新开发的危险化学品生5.企业应采用先进产工艺，必须在小试、中的、安全性能可靠的试、工业化试验的基础上新技术、新工艺、新逐步放大到工业化生产。 设备和新材料。 3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。 1.采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣100分（A级要素否决项）； 2.国内首次采用的查文件： 化工工艺1.工艺设计文件； 未经论证2.新工艺小试、中试、的，扣100 工业化试验的报告。 分（A级要现场检查： 素否决采用的设备、材料。 项）； 3.新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣1020

A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 1.企业应严格执行安全设施管理制度，建建立安全设施台账。 立安全设施台账。 按照国家有关规定和标准2.企业应确保安全设设置安全设施,做到： 施配备符合国家有关（1）按照GB50493在易规定和标准,做到： 燃、易爆、有毒区域设置（1）宜按照SH3063固定式可燃气体和/或有－1999在易燃、易毒有害气体泄漏的检测报爆、有毒区域设置固警设施，报警信号应发送定式可燃气体和/或至工艺装置、储运设施等有毒气体的检测报警控制室或操作室； 设施，报警信号应发（2）按照GB50351在可燃送至工艺装置、储运液体罐区设置防火堤，在设施等控制室或操作酸、碱罐区设置围堤并进室； 行防腐处理； （2）按照GB50351（3）宜按照SH3097－2000在可燃液体罐区设置在输送易燃物料的设备、防火堤，在酸、碱罐管道上安装防静电设施； 区设置围堤并进行防（4）按照GB50057在厂区6.2腐处理； 安全（3）宜按照SH3097安装防雷设施； 设施 －2000在输送易燃（5）按照GB50016、（20物料的设备、管道安GB50140配置消防设施与器材； 分） 装防静电设施； （6）按照GB50058设置电（4）按照GB50057力装置； 在厂区安装防雷设（7）按照GB11651配备个施； 体防护设施； （5）按照GB50016、（8）厂房、库房建筑应符GB50140配置消防设合GB50016、 施与 GB50160的有关要求； 器材； （9）在工艺装置上可能引（6）按照GB50058起火灾、爆炸的部位设置设置电力装置； 超温、超压等检测仪表、（7）按照GB11651声和/或光报警和安全联配备个体防护设施； 锁装置等设施； （8）厂房、库房建筑（10）新建大型和危险程应符合GB50016、度高的化工装置，在设计GB50160； 阶段要进行仪表系统安全（9）在工艺装置上可完整性等级评估，选用安能引起火灾、爆炸的全可靠的仪表、联锁控制部位设置超温、超压系统； 等检测仪表、声和/（11）专家诊断按标准、或光报警和安全联锁规范应设置的其他安全设装置等设施。 施。 否决项 扣分分（B级要素否决项）。 未建查文件： 账，安全设施管理台账。 容不 扣1查文件： 安全设施管理台账。 现场检查： 各种安全设施的配备情况。 1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分（B级要素否决项）； 2.没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣20分（B级要素否决项）； 3.经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣20分（B级要素否决项）。 1.应施缺2.安安装规定3.新度高设计系统评估 21

A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分二级企业化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等； 二级企业化工生产装置未设置自动化控制系统，或涉及危险化工工艺和查文件： 重点监管安全设施管理台账。 危险化学现场检查： 品的化工 各种安全设施的设置生产装置及运行情况。 未根据风 险状况设置安全联锁或紧急停车系统等，扣100分（A级要素否决项）。 一级企业涉及危险化工工艺的化工生产装置设置了安全仪表系统，并建立安全仪表系统功能安全管理体系。 查文件： 安全设施管理台账。 现场检查： 安全仪表系统设置情况及安全仪表系统功能安全管理体系运行情况。 一级企业涉及危险化工工艺的化工装置未设置安全仪表系统，或未建立安 全仪表系统功能安全管理体系，扣100分（A级要素否决项）。 1.专人负责管理各种安全3.企业的各种安全设设施； 施应有专人负责管2.建立安全设施管理档理，定期检查和维护案； 保养。 3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。 查文件： 1.安全设施管理制度； 2.安全设施维护保养 检查记录。 现场检查： 安全设施的完整性。 1.无全设施管分；2.未护保进行保养3.现合完扣222

A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修； 2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 查文件： 1.设备检维修计划； 2.安全设施检维修记录； 3.安全设施拆除、停 用资料。 现场检查： 安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。 5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。 1.对监视和测量设备进行规范管理； 2.建立监视和测量设备台账； 3.定期进行校准和维护； 4.保存校准和维护活动的记录； 5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。 查文件： 1.监视和测量设备管理制度； 2.监视和测量设备台账； 3.监视和测量设备检 验报告； 4.校验和维护记录。 现场检查： 监视和测量设备的完整性及校验合格标志。 扣分1.未设备项扣2.安检维分；3.随挪用设施4.因维修原，1.未设备台账求，2.监护记求，3.未不合台次4.现备不格标5.对或装检测试，查文件： 1.企业应按照《特种按照《特种设备安全监察1.特种设备管理制设备安全监察条例》条例》的规定，对特种设度； 管理规定，对特种设备进行规范管理。 2.特种设备台账和定备进行规范管理。 期检验报告。 建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、6.3特种设备及安全附件定期查文件： 特种2.企业应建立特种设检测检验记录、特种设备特种设备台账和档 设备 备台账和档案。 运行记录和故障记录、特案。 （10种设备日常维修保养记分） 录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。 3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。 特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。 23

1.管合要2.未扣1未建扣5内容项扣查文件： 特种设备台账和档案。 现场检查： 登记标志。 1.未扣22.无分。A级要B级标准化要求 素 要素 4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 查文件： 对在用特种设备进行经常特种设备维护保养记性日常维护保养，至少每录。 月进行1次检查，并保存现场检查： 记录。 特种设备日常维护保养状态。 扣分1.未和维2.未养、录内一项3.特陷，对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量查文件： 装置及有关附属仪器 校验报告、检修记录。 仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求； 2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用； 3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。 1.未验报分；2.未存记分。查文件： 1.特种设备档案； 2.定期检验申请资料。 现场检查： 特种设备检验合格标志。 1.存不合的在台次2.未要求3.特合格分。7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。 1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废； 2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。 查文件： 1.特种设备档案和事故隐患台账； 2.报废的特种设备注销手续。 现场检查： 特种设备是否有报废但仍在使用的现象。 1.未及时报废，1台次扣10分（B级要素否决项）； 2.已报废未办的特种设台次备，仍在现场使用，1台次扣10分（B级要素否决项）。 1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括： 6.4（1）化学品危险性信工艺息： 安全 1）物理特性； （252）化学特性，包括反分） 应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； 3）毒性； 操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括： （1）化学品危险性信息： 1）物理特性； 2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； 3）毒性； 4）职业接触限值。 （2）工艺信息： 24

查文件： 员工培训记录。 询问： 员工对岗位工艺安全信息掌握程度。 操作安全人不A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分4）职业接触限值。 1）流程图； （2）工艺信息： 2）化学反应过程； 1）流程图； 3）最大储存量； 2）化学反应过程； 4）工艺参数（如：压力、3）最大储存量； 温度、流量）安全上下限4）工艺参数（如：压值。 力、温度、流量）安（3）设备信息: 全上下限值。 1）设备材料； （3）设备信息: 2）设备和管道图纸； 1）设备材料； 3）电气类别； 2）设备和管道图纸； 4）调节阀系统； 3）电气类别； 5）安全设施（如报警器、4）调节阀系统； 联锁等）。 5）安全设施（如报警器、联锁等）。 查文件： 1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告； 2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录； 3.紧急停车系统分布图及维护记录； 4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录； 5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等； 6.工艺控制流程图及自动化控制资料。 现场检查： 标准规定的各类设备设施的完整性。 2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整： （1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； （2）泄压和排空系统； （3）紧急停车系统； （4）监控、报警系统； （5）联锁系统； （6）各类动设备，包括备用设备等。 1.保证下列设备设施运行安全可靠、完整： （1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； （2）泄压和排空系统； （3）紧急停车系统； （4）监控、报警系统； （5）联锁系统； （6）各类动设备，包括备用设备等。 2.工艺技术自动控制水平低的重点危险化学品企业要制定技术改造计划，完成自动化控制技术改造。 1.压力容器及附件未检验或检验不合格，一项扣25分（B级要素否决项）； 2.危险工艺未按规定实现自动化控制的，扣100分（A级要素否决项）。 1.压检验分；2.安验不防爆期更记录3.紧或未进一项扣4.监联锁失效5.安火炬求，6.机不正有泄进行录，3.企业应对工艺过程进行风险分析： （1）工艺过程中的危险性； （2）工作场所潜在事故发生因素； （3）控制失效的影响； （4）人为因素等。 1.要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析； 2.对工艺过程进行风险分析，包括： （1）工艺过程中的危险性； （2）工作场所潜在事故发生因素； （3）控制失效的影响； （4）人为因素等。 查文件： 1.风险评价记录； 2.岗位操作规程。 询问： 操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。 1.未风险扣32.岗中未的风及应项扣3.操位风人次25

A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 一级企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行过危险与可操作性分析（HAZOP），并定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析。 查文件： 1.涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可操作性分析（HAZOP）记录、报告； 2.定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析的记录、报告。 否决项 扣分一级企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置未进行过危险与可操作性分析（HAZOP ），或未定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析，扣100分（A级要素否决项）。 4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求： （1)现场工艺和设备符合设计规范； （2）系统气密测试、设施空运转调试合格； （3）操作规程和应急预案已制订； （4）编制并落实了装置开车方案； （5）操作人员培训合格； （6）各种危险已消除或控制。 5.企业生产装置停车应满足下列要求： （1）编制停车方案； （2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求： （1）现场工艺和设备符合设计规范； （2）系统气密测试、设施空运转调试合格； （3）操作规程和应急预案已制订； （4）编制并落实了装置开车方案； （5）操作人员培训合格； （6）各种危险已消除或控制。 查文件： 1.生产装置开车前安全条件确认检查表； 2.系统气密、置换及动设备空试记录； 3.装置开车方案； 4.操作规程和应急预案； 5.操作人员培训记录； 6.开车前隐患排查与整改记录。 1.未认表要求2.未试、试或3分；3.没方案4.没和应2分；5.操合格6.开整改生产装置停车应满足下列要求： （1）编制停车方案； （2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。 查文件： 1.停车方案； 2.停车操作记录。 询问： 有关人员是否清楚停车要求。 1.未扣3容，分；2.未停车扣33.有车要26

A级要B级标准化要求 素 要素 6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求： （1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； （2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。 8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分生产装置紧急情况处理应遵守下列要求： （1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告； （2）工艺及机电设备等发生异常情况时，应及时采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 查文件： 1.操作规程； 2.操作记录。 询问： 操作人员在紧急情况下处理措施和程序。 1.操发生时的扣22.紧处理3.操急及施和扣1现场检查： 生产装置泄压系统或排空1.生产装置泄压排放系统排放的危险化学品应系统排放的危险物质 引至安全地点并得到妥善处理； 处理。 2.排空系统及火炬管理情况。 操作人员应对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 查文件： 工艺操作记录及交记录。 询问： 操作人员如何处理工艺参数的偏离。 查文件： 1.企业应加强对关键1.确定关键装置、重点部1.关键装置、重点部装置、重点部位安全位； 位管理制度； 管理，实行企业领导2.实行企业领导干部联系2.关键装置、重点部干部联系点管理机点管理机制。 位台账。 制。 6.5关键装置及重点部位 （15分） 未确定关键装置、重点部位，扣15分（B级要素否决项）。 1.排符合处理处扣2.火常，1.工析原2.超时进3.操艺参法，1.未重点及联核要分；2.确重点2分；3.未制，2.联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括： （1）指导安全联系点实现安全生产； （2）监督安全生产方针、、法规、制度的执行和落实； （3）定期检查安全生产中存在的问题； （4）督促隐患项目治理； （5）监督事故处理原联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括： （1）指导安全联系点实现查文件： 安全生产； 监督指导有关记录。 （2）监督安全生产方针、询问： 、法规、制度的执行联系人对所负责的关 和落实； 键装置、重点部位进（3）定期检查安全生产中行的安全监督指导情存在的问题； 况。 （4）督促隐患项目治理； （5）监督事故处理原则的落实； （6）解决影响安全生产的27

联系键装履行责， A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分则的落实； 突出问题等。 （6）解决影响安全生产的突出问题等。 3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包联系人应每月至少到联系查文件： 括参加基层班组安全点进行一次安全活动。 联系点活动记录。 活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。 企业定到记录4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记录。 1.建立关键装置、重点部位档案； 2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责； 3.定期进行监督检查，并形成记录。 查文件： 1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部 位档案； 3.关键装置、重点部位的监督检查记录。 1.未分；符合2.未部门组监3.未各专4.未查，5.未录或不符5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 1.制定关键装置、重点部位应急预案； 2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 查文件： 1.关键装置、重点部位应急预案； 2.应急预案演练记录。 询问： 1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度； 2.各种事件及事故处理措施。 1.关位应缺一2.未练记审,一3.有各种措施扣16.企业关键装置、重关键装置、重点部位为重点部位为重大危险源大危险源时，还应按3.5按照3.5条评审 时，还应按2.5条执条执行。 行。 查文件： 1.设备检维修管理制1.企业应严格执行检严格执行检维修管理制度； 维修管理制度，实行度，实行日常检维修和定2.检维修记录。 日常检维修和定期检期检维修管理。 现场检查： 6.6维修管理。 现场检查或抽查设备检维状况。 修 （102.企业应制订年度综1.制订年度综合检维修计分） 合维修计划，落实“五划； 查文件： 定”，即定检修方案、2.落实“五定”，即定检年度综合检维修计 定检修人员、定安全修方案、定检修人员、定划。 措施、定检修质量、安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 定检修进度原则。 28

按照1.未机、频一项2.未和定扣21.未维修2.年划未理，A级要B级标准化要求 素 要素 3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序： （1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识别； 2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； 4）对检维修人员进行安全培训教育； 5）检维修前对安全控制措施进行确认； 6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； 7）作业许可证。 （2）对检维修现场进行安全检查。 （3）检维修后办理检维修交付生产手续。 企业达标标准 评审方法 查文件： 1.检维修风险分析记录； 2.检维修方案； 3.工艺、设备设施交付检维修手续； 4.检维修人员安全培训教育记录； 5.相应作业许可证及安全控制措施； 6.对检维修作业现场进行安全检查的记录； 7.检维修交付生产手续等。 现场检查： 1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况； 2.检维修作业现场的安全管理。 评审标准 否决项 扣分在进行检维修作业时，应执行下列程序： （1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识别； 2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； 4）对检维修人员进行安全培训教育； 5）检维修前对安全控制措施进行确认； 6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； 7）作业许可证。 （2）对检维修现场进 行安全检查。 （3）检维修后办理检维修交付生产手续。 1.未制定检维修方案，扣10分（B级要素否决项）； 2.未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续，扣10分（B级要素否决项）。 1.未险分扣12.未安全次扣3.检证未合要对安确认5分；4.检按规动保扣15.安未对安全6.检符合1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除6.7计划或方案，办理拆拆除除设施交接手续。 和报废 （10分） 2.企业凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。 3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报1.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行作业前交底； 2.作业人员进行危险、有害因素识别； 3.制定拆除计划或方案； 4.办理拆除设施交接手续。 查文件： 1.生产设施拆除和报废管理制度； 2.设施拆除和报废审批手续； 3.拆除作业风险分析记录； 4.拆除计划或拆除方案； 5.设施拆除交接手续。 现场查看： 查看拆除作业现场安全管理。 1.拆单位行作扣52.设审批分；3.未风险控制分；4.未方案5.未接手6.拆项不1.凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业； 2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。 1.欲报废的容器、设备和管道，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置； 2.报废、清洗等现场作业29

查文件： 分析、验收合格证明。 现场检查： 拆除、清洗作业现场安全管理。 查文件： 分析、验收合格证明。 现场检查： 拆除、报废、清洗作业现场安全管理。 1.未或分拆除分；2.拆项不未经或验废处A级要B级标准化要求 素 要素 废处置。 企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容： 7.1 （1）动火作业； 作业（2）进入受限空间作许可 业； （20（3）破土作业； 分） （4）临时用电作业； （5）高处作业； （6）断路作业； （7）吊装作业； 7 作业（8）设备检修作业； 安全 （9）抽堵盲板作业； （100（10）其他危险性作分） 业。 1.企业应按照 GB16179规定，在易 燃、易爆、有毒有害 等危险场所的醒目位 置设置符合GB24 规定的安全标志。 2.企业应在重大危险 源现场设置明显的安 7.2 全警示标志。 警示3.企业应按有关规 标志 定，在厂内道路设置 （15限速、限高、禁行等 分） 标志。 4.企业应在检维修、 施工、吊装等作业现 场设置警戒区域和安 全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 5.企业应在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置，按照GBZ158设置职业危害警示标识，同时设置告知牌，告知产生职业危害的种类、后企业达标标准 应严格遵守作业许可等有关规定。 评审方法 评审标准 否决项 扣分1.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业实施作业许可管理,严格履行审批手续； 2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。 未实施危查文件： 险性作业1.危险性作业安全管许可管理制度或操作规程； 理，扣1002.作业许可证。 分（A级 要素否决 项）。 1.作不符分；2.作有害等内次扣装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置符合GB24规定的安全标志。 重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告知牌。 查文件： 安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所。 现场检查： 装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况。 现场检查： 重大危险源现场安全 警示标志和告知牌。 1.未览表安全一项2.未安全要求警示一处现场检查： 按有关规定在厂内道路设厂区道路限速、限高、 置限速、限高、禁行标志。 禁行等标志。 1.检维修、施工、吊装等作业现场设置相应的警戒区域和警示标志； 2.检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 1.在装置现场、仓库、罐区、装卸区等区域可能产生严重职业危害的岗位醒目位置设置警示标志； 2.在产生职业危害的岗位醒目位置设置告知牌，告知职业危害因素检测结30

道路行等求，现场检查： 检维修、施工、吊装 等作业现场管理情况。 查文件： 1.警示标志和告知牌管理台账； 2.职业危害因素检测 记录。 现场检查： 职业危害岗位警示标一项1.未告知合要2.未危害时间定值A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分果、预防及应急救治果、时间和周期及标准规志和告知牌。 措施、作业场所职业定值。 危害因素检测结果等。 6.企业应按有关规现场检查： 按有关规定，在生产区域定，在生产区域设置风向标设置的位置是 设置风向标。 风向标。 否合理。 1.企业应在危险性作业活动作业前进行危险、有害因素识别，现场检查： 制定控制措施。在作危险作业现场配备相应安相应安全防护用品业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防 （具）及消防设施与全防护用品（具）及设施与器材。 器材配备情况。 消防设施与器材，规范现场人员作业行为。 1.作业活动负责人应严格2.企业作业活动的负按照规定要求科学组织作责人应严格按照规定现场检查： 7.3 业活动，不得违章指挥； 要求科学指挥；作业违章指挥、违章作业作业2.作业人员应严格执行操 人员应严格执行操作和违反劳动纪律环节 作规程和作业许可要求，规程，不违章作业，（“三违”）现象。 （40不违章作业，不违反劳动不违反劳动纪律。 分） 纪律。 未持相应 作业许可 3.企业作业人员在进证进行危进行危险性作业时，作业现场检查： 行6.1中规定的作业险性作人员应持经过审批许可的作业人员持作业许可 活动时，应持相应的业，扣40相应作业许可证。 证作业情况。 作业许可证作业。 分（B级 要素否决 项）。 未设分；设一处作业品（与器求，存在人次 4.企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。 1.作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力； 2.作业活动监护人员持相应作业许可证进行现场监护，不得离开监护岗位。 查文件： 作业许可证。 询问： 监护人员救护技能和 应急处理能力。 现场检查： 监护人员是否持相应许可证监护。 5.企业应保持作业环保持作业环境整洁，消除现场检查： 境整洁。 安全隐患。 作业环境。 6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督 1.同一作业区域内有两个查文件： 以上承包商进行生产经营1.承包商之间的安全活动，可能危及对方生产生产协议； 安全时，应组织承包商之2.检查记录。 间签订安全生产协议，明现场检查： 31

1.作监护2.监应的处理分；3.监应作人次4.监岗位作业材料求，1.未议书安全不符1分；A级要B级标准化要求 素 要素 承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 确各自的安全生产管理职承包商作业现场管责和应当采取的安全措理。 施； 2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调并记录。 查文件： 1.有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定； 2.机动车辆进入生产 装置区、罐区手续。 现场检查： 机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理。 扣分2.未查和分。7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。 机动车辆进入生产装置区、罐区现场应按规定办理相关手续，佩戴符合标准要求的阻火器，按指定路线、规定速度行驶。 1.机续进罐区2.未未按速度1分。 7.4 承包商 （25分） 企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。 8职业健康 （100分） 8.1 职业危害项目申报 企业如存在法定职业病目录所列的职业危害因素，应按照国家有关规定，及时、如实向当地安全生产监查文件： 动火作业、进入受限空间作业及吊装作业二级企业动火作业、进入管理制度、作业许可受限空间作业及吊装作业证。 管理制度、作业票证及作现场检查： 业现场评审不失分。 检查动火作业、进入受限空间作业及吊装作业现场。 1.建立合格承包商名录、档案（包括承包商资质资料、表现评价、合同等资查文件： 料）； 1.承包商管理制度； 2.对承包商进行资格预2.承包商管理档案、审； 监督检查记录； 3.选择、使用合格的承包3.安全协议书。 商； 现场检查： 4.与选用的承包商签订安作业现场管理。 全协议； 5.对作业过程进行监督检查。 查文件： 现场安全交底、施工要向承包商进行作业现场方案和应急预案等资安全交底，对承包商的安料。 全作业规程、施工方案和现场检查： 应急预案进行审查。 现场抽查承包商施工 人员的安全教育情况。 1.识别职业危害因素； 查文件： 2.及时、如实向当地安全1.职业病危害因素识监督管理部门申报法定职别记录； 业病目录所列的职业危害2.职业病危害因素申因素，接受其监督。 报表及批复资料。 32

若失分，扣100分（A级要素否决项）。 1.未档案2.未全协3.未范管扣14.未查， 作业交底急预一项1.未识别职业危害因素，扣25分（B级要素否1.申素，分；2.申符合A级要B级标准化要求 素 要素 （25督管理部门申报，接分） 受其监督。 企业达标标准 评审方法 评审标准 1.企业应制定职业危害防治计划和实施方案，建立健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案。 1.制定职业危害防治计划和实施方案； 2.建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台账、职业危害监测结果、健康监护报告等； 3.建立从业人员健康监护档案。 8.2 作业场所职业危害管理 （50分） 企业作业场所职业危害因2.企业作业场所应符素应符合GBZ1、GBZ2.1、合GBZ1、GBZ2。 GBZ2.2规定。 3.企业应确保使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；应将有害作业与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业场所隔离。 1.使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人； 2.将有害作业与无害作业分开； 3.将高毒作业场所与其他作业场所隔离。 4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。 在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录。 5.企业应严格执行生1.定期对作业场所职业危产作业场所职业危害害因素进行检测； 因素检测管理制度，2.在检测点设置告知牌，33

否决项 扣分现场检查： 决项）； 现场存在的职业危害2.未申报因素与申报内容符合职业病危情况。 害因素，扣25分（B级要素否决项）。 1.未治计一项查文件： 项不1.职业危害防治计划2.未和实施方案； 案， 2.职业卫生档案； 容不3.从业人员健康监护扣1档案。 3.未康监每缺查文件： 作业职业卫生档案。 现场检查: 素不作业现场职业危害管扣5理情况。 1.使品的现场检查: 作业场所区的1.作业场所区域划分设生活设防护情况； 施并住的，2.作业场所有无住人，扣502.有人； 分（B级作业3.高毒作业场所与其要素否决分；他作业场所的隔离是3.未项）。 否符合要求。 与其离，1.现有关分；查文件： 2.应检查记录。 险区现场检查： 2分；报警设施、冲洗设施、 3.现防护急救器具专柜、性，应急撤离通道、泄险分；区的设置及完整性。 4.未记录查文件： 1.检1.职业危害监测制 要求度； 2.检A级要B级标准化要求 素 要素 定期对作业场所进行检测，在检测点设置告知牌，告知检测结果，并将结果存入职业卫生档案。 企业达标标准 告知检测结果； 3.将检测结果存入职业卫生档案； 4.工作场所职业危害因素的检测结果不符合标准规定，要进行整改。 评审方法 2.职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划。 询问： 抽查从业人员对检测结果了解情况。 现场检查： 检测点设置及告知牌。 评审标准 否决项 扣分危害处扣不符1分；3.未次扣2分；4.从位职人次5.未职业分；6.作因素符合行整6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。 1.不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业； 2.按规定对从事接触职业病危害作业的人员进行在岗期间、离岗时职业健康检查； 3.不得安排有职业禁忌的人员从事禁忌作业。 查文件： 健康查体报告。 询问： 抽查从事接触职业危 害及禁忌作业的有关人员健康检查情况及是否有职业禁忌人员。 1.未病危行上及离查，2.安员从人次 8.3 劳动防护用品 （25分） 1.企业应根据接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具，并监督、教育从业人员正确佩戴、使未建立完善的作业场所职业危害控制管理制度查文件： 与检测制二级企业已建立完善的作作业场所职业危害控度，或未业场所职业危害控制管理制管理制度与检测制有效实制度与检测制度并有效实度、台账。 施，或作 施，作业场所职业危害得现场检查： 业场所职到有效控制。 作业场所职业危害管业危害未理情况。 得到有效控制，扣100分（A级要素否决项）。 1.未查文件： 1.为从业人员提供符合国员配个体防护用品台账。 家标准或行业标准的个体和器现场检查： 防护用品和器具； 扣21.从业人员配备和使 2.监督、教育从业人员正2.从用的个体防护用品是确佩戴、使用个体防护用否符合规定； 场未品和器具。 2.从业人员是否能够防护34

A级要B级标准化要求 素 要素 用。 企业达标标准 评审方法 正确佩戴、使用个体防护用品和器具。 评审标准 否决项 扣分分；2.企业各种防护器具都应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护，每次校验后应记录、铅封。 1.各种防护器具都应设置专柜，并定点存放在安全、方便的地方； 2.专人负责保管防护器具专柜； 3.定期校验和维护防护器具； 4.防护器具校验后的记录、铅封。 现场检查： 1.防护器具配备是否正确、齐全； 2.防护器具专柜存放 地点是否安全、方便； 3.防护器具定期校验、维护，并记录和铅封。 防护合规扣11.未柜或处扣2.防地点处扣3.无具专4.防验和分；校铅封3.企业应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账，加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。 1.建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账； 2.加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。 1.对所有危险化学品进行普查； 2.建立危险化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号、危险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）等。 1.对产品、所有中间产品进行危险性鉴别与分类，并将分类结果汇入危险化学品档案； 2.化验室使用化学试剂应分类并建立清单。 1.生产企业要给本企业生产的危险化学品编制符合国家标准要求的“一书一签”； 2.生产企业生产的危险化35

查文件： 1.职业卫生防护设施台账； 2.个体防护用品台 账。 现场检查： 作业人员是否按规定使用个体防护用品。 项扣1.未护设5分；2.未品管3.台求，4.未防护人次9.1 危险化学9 危险品档化学品案 管理 （10（100分） 分） 9.2 化学 品分 类 （10 分） 9.3 化学品安全技术说企业应对所有危险化学品，包括产品、原料和中间产品进行普查，建立危险化学品档案。 查文件： 1.化学品普查表； 2.危险化学品档案。 现场检查： 危险化学品储存情况。 未进行危险化学品普查，扣10分（B级要素否决项）。 1.每2.未档案容，分。企业应按照国家有关规定对其产品、所有中间产品进行分类，并将分类结果汇入危险化学品档案。 1.生产企业的产品属危险化学品时，应按GB 183和GB 15258编制产品安全技术说明书和安全标签，并查文件： 1.化学品普查表； 2.化学品鉴别分类报告； 3.化验室化学试剂分类清单。 查文件： “一书一签”。 现场检查： 化学品包装上是否有中文化学品安全标 1.未行分漏12．化分类生产的危险化学品未编制“一书一签”，扣1.缺书一2.编不符项扣A级要B级标准化要求 素 要素 明书和安全标签 （10分） 提供给用户。 企业达标标准 评审方法 评审标准 学品发现新的危险特性签。 时，要及时更新“一书一签”，并公告； 3.主动向本企业生产的危险化学品购买者或用户提供“一书一签”。 否决项 扣分10分（B及时级要素否3.未决项）。 户提扣29.4 化学事故应急咨询服务电话 （10分） 2.采购危险化学品查文件： 时，应索取安全技术采购危险化学品时，应主1.采购的危险化学品说明书和安全标签，动向销售单位索取“一书名录； 不得采购无安全技术一签”。 2.采购的危险化学品说明书和安全标签的中文“一书一签”。 危险化学品。 查文件： “一书一签”上是否生产企业应设立24有应急咨询服务电小时应急咨询服务固话。 定电话，有专业人员生产企业设立应急咨询服询问： 值班并负责相关应急务固定电话或委托危险化应急咨询服务电话设咨询。没有条件设立学品专业应急机构，为用立情况及应急咨询服应急咨询服务电话户提供24小时应急咨询服务情况。 的，应委托危险化学务。 现场检查： 品专业应急机构作为现场测试应急咨询服应急咨询服务代理。 务电话及咨询服务情况。 采购“一质扣未设立应急电话，也未委托应急机构代理，扣10分（B级要素否决项）。 1.设能满1分；2.安咨询学事不一3.已但职构未不符 没有进行危险化学9.5 品登记或危险登记证载化学企业应按照有关规定查文件: 按照有关规定对危险化学明的日期品登对危险化学品进行登危险化学品登记证及品进行登记。 超过有效记 记。 资料。 期扣20（20分（B级分） 要素否决项）。 企业应以适当、有效的方式对从业人员及对从业人员及相关方进行9.6 查文件： 相关方进行宣传，使宣传、培训，使其了解本危害劳动合同及宣传、培其了解生产过程中危企业、本岗位涉及危险化告知 训教育记录。 险化学品的危险特学品的危险特性、活性危（15现场检查： 性、活性危害、禁配害、禁配物等，以及采取分） 公告栏、告知牌等。 物等，以及采取的预的预防及应急处理措施。 防及应急处理措施。 9.71.企业应严格执行危1.危险化学品应储存在专查文件： 储存险化学品储存、出入用仓库内，并按照相关技1.危险化学品安全管和运库安全管理制度。危术标准规定的储存方法、理制度； 输 险化学品应储存在专储存数量和安全距离，实2.危险化学品出入库（25用仓库、专用场地或行隔离、隔开、分离储存，记录； 分） 者专用储存室（以下禁止将危险化学品与禁忌3.检查记录； 统称专用仓库）内，物品混合储存； 4．巡线记录。 并按照相关技术标准2.危险化学品专用仓库符现场检查： 规定的储存方法、储合安全、消防要求，设置1.危险化学品专用仓 存数量和安全距离，明显安全标志、通讯和报库安全设施和安全管36

未按记，每发现及时1分。劳动训、知牌扣11.危符合扣22.未出入3.无统扣4.未输送扣2A级要B级标准化要求 素 要素 实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；危险化学品专用仓库应当符合相关技术标准对安全、消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。 2.企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地门和安全生产监督管理部门备案。 企业达标标准 警装置，并由专人管理； 3.危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查； 4.选用合适的液位测量仪表，实现储罐物料液位动态监控； 5.危险化学品输送管道应定期巡线。 评审方法 理情况； 2.液位动态监控系统； 3.危险化学品输送管道安全设施。 评审标准 否决项 扣分5.危库安置不扣26.未查，7.未装置一处1.剧毒化学品及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度； 2.将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地门和安全生产监督管理部门备案。 查文件： 1.剧毒化学品安全管理制度； 2.剧毒化学品收发台账； 3.剧毒化学品备案资料。 询问： 有关人员对剧毒化学品管理的要求。 现场检查： 剧毒化学品仓库安全管理情况。 剧毒化学品未实行双人收发、双人保管，扣25分（B级要素否决项）。 1.剧符合分；2.未2分；3.有毒化求，4.剧全管扣23.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。 1.严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，进行安全检查，对运输、装卸人员行为进行规范管理； 2.危险化学品运输专用车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置； 3.企业要对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查并记录； 4.采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品； 5.生产储存危险化学品企业转产、停产、停业或解散时，应当采取有效措施，及时妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃；处置方案报县级有关部门备案。 查文件： 1.危险化学品运输、装卸安全管理制度； 2.装车前后安全检查记录。 询问： 有关人员对危险化学 品运输、装卸的安全管理要求。 现场检查： 1.危险化学品运输专用车辆是否配备卫星定位装置； 2.充装设施。 1.装全检2分合要2.有险化安全扣13.使置危辆，4.充求，分。查文件： 危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件； 备案文件； 现场检查： 废弃设施。 1.危储存危险处置2.未37

A级要B级标准化要求 素 要素 10事故与应急 （100分） 10.1 应急指挥与救援系统 （10分） 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 查文件： 1.企业应建立应急指应急救援预案。 挥系统，实行分级管建立厂级和车间级应急指询问： 理，即厂级、车间级挥系统。 有关人员是否了解应管理。 急指挥系统。 查文件： 应急救援预案。 询问： 有关人员是否了解应急救援队伍组成。 2.企业应建立应急救建立应急救援队伍。 援队伍。 查文件： 应急救援预案。 3.企业应明确各级应明确各级指挥系统和救援询问： 急指挥系统和救援队 队伍职责。 应急救援指挥人员和的职责。 救援人员是否了解各自的职责。 1.针对可能发生的事故类型，按照规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材； 10.2 应急1.企业应按国家有关2.建立应急救援器材、消救援规定，配备足够的应防设施及器材台账； 设施 急救援器材，并保持3.应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便（15完好。 易取； 分） 4.疏散通道、安全出口、 消防通道符合规定，保持 畅通。 1.设置固定报警电话； 2.明确应急救援指挥和救2.企业应建立应急通援人员电话； 讯网络，保证应急通3.明确外部救援单位联络讯网络的畅通。 电话； 4.报警电话24小时畅通。 查文件： 1.应急救援预案； 2.应急救援器材台账； 3.消防设施、器材台账； 4.应急救援器材、消防设施及器材检查维 护记录。 现场检查： 1.应急救援器材、消防设施及器材数量及完整性； 2.疏散通道、安全出口、消防通道符合性。 查文件： 应急救援预案； 询问： 作业人员是否清楚内部、外部报警电话。 现场查验： 1.企业是否设置了报警电话； 2.报警电话是否置于各岗位显著位置； 3.报警电话是否通。 扣分1.未统，2.未级分3.有急指扣11.未伍，2.有急救人次1.未挥系责，分；2.有应急分。1.未救援及器1分；2.未材台3.未器材4.救施及维护1分；5.应防设不符2分；6.疏口、要求1.未络，设置扣22.作外部次扣3.报畅通38

A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好状态。 1.有毒有害岗位配备救援器材专柜，放置必要的防护救护器材； 2.防护救护器材应处于完好状态； 3.建立防护救护器材管理台账和维护保养记录。 1.企业宜按照AQ/T 9002，根据风险评价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定10.3 相应的事故应急救应急援预案。 救援预案与演2.企业应组织从业人练 （25员进行应急救援预案分） 的培训，定期演练，评价演练效果，评价 应急救援预案的充分 性和有效性，并形成 记录。 3.企业应定期评审应 急救援预案，尤其在 潜在事件和突发事故 发生后。 4.企业应将应急救 援预案报当地安全 生产监督管理部门1.事故应急救援预案编制符合标准要求； 2.根据风险评价结果，编制专项和现场处置预案。 1.组织应急救援预案培训； 2.综合应急救援预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练； 3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。 1.定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次； 2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案。 查文件： 1.防护救护器材管理台账； 2.防护救护器材检查维护记录。 询问： 作业人员是否熟悉防 护救护器材的使用。 现场检查： 1.有毒有害岗位是否设置了救援器材专柜； 2.防护救护器材是否完好。 未编制事故应急救援预案，查文件： 扣25分应急救援预案。 （B级要素否决项）。 查文件： 1.应急救援预案培训记录； 2.应急救援预案演练记录； 3.应急救援预案演练 评价报告。 询问： 有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。 查文件： 1.应急救援预案评审修订规定； 2.应急救援预案评审记录。 查文件： 1.应急救援预案备案回执； 2.应急协作单位收到预案的回执。 查文件： 1.应急预案； 2.事故台账和调查报 告； 3.事故或事件后，对预案评审的报告。 1.未配备置必材，2.未材台3.未护救1分；4.作护救人次1.应全，缺2.应不符项扣1.未应急人次2.未援预3.未效果4.演审，1.未订的2分；2.未修订扣21.将应急救援预案报所在地设区的市级安全生产监督管理部门备和有关部门备案，并案； 通报当地应急协作2.通报当地应急协作单单位，建立应急联动位。 机制。 10.4 1.企业发生生产安全1.发生生产安全事故后，抢险事故后，应迅速启动迅速启动应急救援预案； 与救应急救援预案，企业2.企业负责人直接指挥抢护 负责人直接指挥，积救，妥善处理，减少人员伤（20极组织抢救，妥善处亡和财产损失； 分） 理，以防止事故的蔓3.相关部门协助现场抢救39

1.未分；2.未作单1.未员职2.相急职分。A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分延扩大，减少人员伤和警戒工作，保护事故现询问： 亡和财产损失。安全、场。 企业负责人、各职能技术、设备、动力、生部门负责人是否了解产、消防、保卫等部门事故时各自的职责。 应协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场。 查文件： 事故调查报告。 2.企业发生有害物大发生有害物大量泄漏事故询问： 量外泄事故或火灾爆或火灾爆炸事故时，及时相关人员是否了解有炸事故应设警戒线。 设置警戒线。 发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施。 查文件： 1.抢救人员应熟练使用相事故调查报告。 3.企业抢救人员应佩关防护器具； 询问： 戴好相应的防护器2.抢救人员应掌握必要的事故抢救人员是否了具，对伤亡人员及时急救知识，并经过急救技解事故现场防护器具进行抢救处理。 能培训。 的配备、使用规定及抢救知识。 1.企业应明确事故报告程序。发生生产安全事故后，事故现1.明确事故报告程序和事场有关人员除立即故报告的责任部门、责任查文件： 采取应急措施外，应人； 1.事故管理制度； 按规定和程序报告本2.发生事故，现场人员立2.事故调查报告。 单位负责人及有关部即采取应急措施； 询问： 门。情况紧急时，事3.发生事故后按程序报1.从业人员是否了解故现场有关人员可以告； 事故报告程序； 10.5 直接向事故发生地县4.情况紧急时，事故现场2.从业人员是否了解事故级以上安全人员可以直接向有关部门应急措施。 报告 生产监督管理部门和报告。 （15负有安全生产监督管分） 理职责的有关部门报 告。 2.企业负责人接到事 查文件： 故报告后，应当于1 事故台账和调查报小时内向事故发生地 企业负责人接到事故报告告。 县级以上安 后，应当于1小时内向有询问： 全生产监督管理部门 关部门报告。 企业负责人是否了解和负有安全生产监督 事故报告职责和时管理职责的有关部门限。 报告。 查文件： 事故台账和调查报3.企业在事故报告后告。 事故报告后出现新情况时出现新情况时，应按询问： 及时补报。 有关规定及时补报。 企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。 40

相关警戒次扣 1.抢防护分；2.抢救知分。 1.未序、人，分；2.从故报场应人次存在事故瞒报、谎报、拖延企业不报现象故报的，扣100分(A级要限，素否决项)。 1.企有关扣5 2.事情况时补A级要B级标准化要求 素 要素 10.6 事故调查 （15分） 1.企业发生生产安全事故后，应积极配合各级组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。 2.未造成人员伤亡的一般事故，县级委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告。 3.企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生。整改和预防措施应包括： （1）工程技术措施； （2）培训教育措施； （3）管理措施。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分1.发生事故，积极配合组织的事故调查； 2.负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的调查，如实提供有关情况。 查文件： 事故调查报告。 询问： 有关人员如何配合事故调查。 1.发极配故调2.事责人职守3.有何配分。1.按规定成立事故调查组，必要时请外部专家参加事故调查组； 2.认真组织一般事故调查，按时提交事故调查报告。 查文件： 1.事故管理规定； 2.事故调查报告。 询问： 相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。 1.制定并落实事故整改和预防措施； 2.事故整改和预防措施要具体，有针对性和可操作性； 3.检查事故整改情况和预防措施落实情况。 查文件： 事故调查报告。 现场检查： 有关事故整改和预防措施的落实情况。 查文件： 1.事故管理台账； 1.建立事故管理台账，包2.事故档案； 括未遂事故； 询问： 2.建立事故档案。 了解企业发生的事故与台账、档案是否相符。 4.企业应建立事故档对涉险事故、未遂事故等查文件： 案和事故管理台账。 安全事件（如事故征兆、1.事故管理制度； 非计划停工、异常工况、 2.事故管理台账； 泄漏等），按照重大、较大、3.已发生事件的调查一般等级别，进行分级管处理报告。 理，制定整改措施。 未将承包商事故纳查文件： 入本企业二级企业已把承包商事故1.事故管理台账； 事故管纳入本企业事故管理。 2.已发生事件的调查理，扣100处理报告。 分（A级要素否决项）。 41

1.未调查2.未原则处理3.未查报4．相查要1.未故整一项2.事施不性和扣11.未账，符合分；2.未案，符合3.发账、项扣1.没（扣部分2.对查， A级要B级标准化要求 素 要素 1.企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施。 2.企业安全检查应有11.明确的目的、要求、1 内容和计划。各种安安全全检查均应编制安全检查 检查表，安全检查表（25应包括检查项目、检分） 查内容、检查标准或 依据、检查结果等内 容。 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 扣分明确各种安全检查的内查文件： 容、频次和要求，开展安 安全检查管理制度。 全检查。 1.制定安全检查计划，明确各种检查的目的、要求、内容和负责人； 2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表； 3.各种安全检查表内容全面。 未明的内缺少查文件： 1.安全检查计划； 2.各种安全检查表； 3.安全检查表应用培训记录。 1.未划，2.安缺少3.安符合4.未应用1.明确各种安全检查表的3.企业各种安全检查查文件： 编制单位、审核人、批准表应作为企业有效文1.各种安全检查表； 人； 件，并在实际应用中2.检查表评审修订记2.每年评审修订各种安全不断完善。 录。 检查表。 11检查与自评 （100分） 11.2 安全检查形式与内容 （25分） 1.企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并与责任制挂钩。 2.企业安全检查形式和内容应满足： （1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次； （2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检1.安制单准人1分；2.安评审1.根据安全检查计划，按相应检查表开展各种安全查文件： 检查； 1.安全检查台账； 2.建立安全检查台账； 2.检查考核记录。 3.检查结果与责任制挂钩。 1.未检查2.未账，项不3.检制挂扣1企业安全检查形式和内容应满足： （1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次； （2）专业检查分别由各专查文件： 业部门的负责人组织本系各种安全检查记录。 统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； （3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当42

各种标准分。A级要B级标准化要求 素 要素 查每半年不少于1次； （3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。 （4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； （5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、11.3 责任人，并对整改情整改 况进行验证，保存相（20应记录。 分） 2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。 企业应每年至少1次11.4 对安全标准化运行进自评 行自评，提出进一步（30完善安全标准化的计分） 划和措施。 企业达标标准 地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查； （4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； （5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 评审方法 评审标准 否决项 扣分1.对检查出的问题进行原因分析，及时进行整改； 2.对整改情况进行验证； 3.保存检查、整改和验证等相关记录。 查文件： 1.安全检查台账； 2.检查问题整改记录。 1.未出的析，2.未出的一项3.未验证4.未一项各种检查的主管部门对各查文件： 级组织检查出的问题和整检查记录。 改情况定期检查。 1.明确自评时间； 2.制定自评计划； 3.编制自评检查表； 4.建立自评组织； 5.每年至少1次进行安全标准化自评； 6.编制自评报告； 43

未对整改扣4 查文件： 1.安全标准化自评管理制度； 2.开展自评的相关文件资料； 3.进一步完善的安全标准化工作的计划和未进行自评，扣100分（A级要素否决项）。 1.自项不2.未步完扣23.不或整A级要B级标准化要求 素 要素 企业达标标准 7.提出进一步完善的计划和措施； 8.对自评有关资料存档管理。 1.地方及有关部门提出的安全生产具体要求； 2.地方安全监管部门组织专家对工艺安全等安全生产条件及企业安全管理的改进意见。 评审方法 措施。 评审标准 否决项 扣分一项12 本地区的 要求

查文件： 有关制度及台账、记录。 现场检查： 落实情况及整改效果。 未满足要求，A级要素否决项 44