2017年辽宁省基金从业资格：投资交易管理试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。 A．10 B．20 C．30 D．50

2、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A．基金产品

B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作

3、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费

4、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。 A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告

C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

5、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 A：准确性原则 B：真实性原则 C：完整性原则 D：及时性原则

6、__是基金利润的最主要来源。 A．债券利息投资收益

B．买卖差价收入 C．股利利息收入

D．公允价值变动收益

7、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。 A．上市证券 B．公募证券 C．非上市证券 D．私募证券

8、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

9、下列不属于证券市场显著特征的选项是____ A：证券市场是价值实现增值的场所 B：证券市场是价值直接交换的场所 C：证券市场是财产权利直接交换的场所 D：证券市场是风险直接交换的场所

10、基金产品风险等级通常不包括__。 A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级

11、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。 A．相同

B．大小无法确定 C．较大 D．较小

12、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A．中国证券业协会 B．中国基金业协会

C．中国银监会及其派出机构 D．中国及其派出机构 13、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。

A．不得超过30日

B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于60日，并不得超过90日 D．不得少于90日

14、基金销售费用包括基金的__。 A．申购费 B．认购费 C．赎回费

D．销售服务费

15、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

16、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。 A．商业银行 B．证券公司 C．基金公司 D．保险公司

17、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有会审议决定____

A：提前终止基金合同

B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人

18、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值

19、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性

20、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。

A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式

21、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债

D．高等级公司债券

22、2006年6月，中国发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。 A：基金管理人 B：基金份额持有人 C：基金托管人 D：监管机构

23、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

24、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券

25、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。 A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化

26、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任

D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过证券监督管理机构的核准

27、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。 A．营销产品

B．客户基金投资需求 C．投资者关系 D．客户服务

28、下列基金类型中投资风险最高的是__。 A．债券型基金 B．货币市场基金 C．股票型基金 D．混合型基金

29、备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国

30、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。 A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入

D：公允价值变动损益 32、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。____ A：3 B：5 C：8 D：15 33、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、

股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。 A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性 D．不确定性

34、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

35、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____

A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平 B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平 C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平 D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

36、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。 A．3 B．5 C．6 D．8

37、一般来讲，债券与公司债券相比__。 A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．债券风险大，收益高 D．债券风险小，收益稳定

38、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。 A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．附息债券 D．零息债券

39、关于信用制度的表述错误的有__。

A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现

C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件

D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 40、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向证券监督管理机构重新提交申请。____ A：3 B：9 C：12 D：6

41、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。 A．子基金统一运作 B．子基金运作

C．子基金共用一个基金合同 D．子基金之间可以相互转换

42、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。 A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

43、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。 A．向他人贷款或者提供担保

B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C．从事承担无限责任的投资

D．买卖其他基金份额(另有规定的除外)

44、国际上，大多数共同基金通过的投资顾问销售，以__作为理财顾问或金融规划师。 A．银行 B．证券公司 C．律师事务所 D．会计师事务所

45、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴

C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

46、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。 A．明确目标客户市场

B．客户的寻找 C．客户的沟通

D．客户关系的维护

47、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。 A：1991 B：2001 C：2002 D：2003

48、基金市场的服务机构包括__。 A．律师事务所 B．会计师事务所 C．基金代销机构

D．基金注册登记机构

49、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。 A．市场声誉监管 B．市场准入监管 C．日常持续监管 D．清算终止监管

50、优先认股权是指__。 A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

51、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____ A：股票

B：可转换债券

C：剩余期限超过397天的债券 D：流通不受限的证券

52、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．过往业绩 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格

53、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。 A．求偿权 B．收入请求权 C．货币索取权 D．商品所有权

54、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。 A．实体资产证券化 B．资产支撑证券化 C．住房抵押贷款证券化 D．现金资产证券化

55、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。 A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力

D．公司股权结构

56、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。 A．完全型基金 B．纯指数型基金 C．增强型指数基金 D．部分型基金

57、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。 A．“统一”模式 B．“内置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式

58、金融衍生工具可能存在的风险有__。 A．结算风险 B．市场风险 C．法律风险 D．操作风险

59、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。 A．保本基金 B．指数型基金 C．伞型基金

D．指数型基金中的基金 60、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．固定利率债券 D．零息债券