大连**房地产集团
变更及签证管理制度 （修订讨论版）
二0一三年五月
工程签证管理制度 1. 目的 1.1
为了加强变更及签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，提高工作效率，制定本实施细则。 2. 适用范围 2.1
本制度适用于**地产集团及所有项目公司。
3. 定义及内容 3.1
变更的定义及内容
变更指从工程开始至竣工结束过程中保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的修改工作。一般包括设计类变更和非设计类变更两种。
1） 设计类变更指营销部、物业部、工程部、施工单位、设计单位对原施工图纸和设计文
件提出的改变和修改。
2） 非计类变更指除对原施工图之外的其他工程变更，如因现场施工条件造成的变更等。 3.2
签证的定义及内容
签证主要是指施工企业就施工图纸所确定的工程内容以外，施工中又实际发生费用的施工内容所办理的签证。一般包括变更类签证和扣款类签证两种。 1） 变更类签证指因设计类变更或者非设计类变更产生的工程签证。
2） 扣款类签证指由于施工单位违反合同文件及现场管理规定，以一定金钱数额承担的相
应的责任
4. 变更及签证处理原则 4.1 4.2
权力原则：公司对设计变更及现场签证管理实行严格的权限规定，越权无效。 一单一算原则：每个指令单（包括设计变更及现场签证单）应编制一份结算单，并有相应的合同。 4.3
时间原则：对于已经实施完毕的变更，承包商必须将办理签证所需的完整资料在7日内上报甲方工程部，逾期不予办理。甲方从接收到施工单位的工程签证资料至工程签证生效，于7天内完成《工程签证单》的内部审批流程。 4.4
一事一签原则：一份工程签证只能对应一份公司工作联系单，不能合并签证，更不得故意肢解签证。 4.5
一月一报原则： 每月30日前，项目公司工程管理部对本月已发生《工程签证台帐》、《工程变更台账》进行核对，审核通过后，将相关资料报至项目公司成本合约部审核
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工程签证管理制度 备案。 4.6
损失追索原则：如由于其他施工单位原因造成某施工单位经济损失，甲方、监理予以签证时，必须附对相关责任单位的扣款签证。 4.7
资料不全退回原则：对于承包商所报的工程签证资料任何部门人员发现资料不齐全的情况，列明资料欠缺情况后退回项目公司工程部，由工程部退回承包商，同时做好文件资料退回登记 4.8 4.9
标准表格原则：变更及签证单必须采用甲方要求的统一格式（见附表），
原件结算原则：变更及签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。
5. 变更流程及部门职责 5.1
设计类变更
1）设计类变更提出部门在ERP上填写《设计类变更申报审批表》，项目公司规划设计部经理负责对设计变更申请进行审核。
2）涉及客户类的设计变更，项目公司营销部经理对设计变更内容进行审核。非涉及客户类的设计变更，项目公司营销部不参与审核，项目公司工程部经理、成本部经理完成审核后，报工程副总审核。
3）项目公司工程副总审核通过后，单笔金额10万元以下（不包含10万元）或不涉及外立面等建筑效果的设计类变更，项目公司总经理审批通过后，项目公司规划设计部准备下发《设计变更单》。
4）单笔金额10万元以上（包含10万元）或涉及外立面等建筑效果的设计类变更，集团规划设计部、项目管理部、成本管理部逐步审核后，集团分管副总裁审批通过后，项目公司规划设计部方可准备下发《设计变更单》。 5.2
非设计类变更
1）项目公司工程部专业工程师在ERP上填写《非设计类变更申报审批表》，说明工程变更原因、变更部位具体情况、以及施工要求等。项目公司工程部经理进行审核。 2）项目公司成本部对工程部填写内容，进行费用核算。
3）项目公司工程副总审核，单笔金额10万元以下（不包含10万元）的非设计类变更，项目公司总经理审批通过后，项目公司工程部准备下发《工程联系单》。
4）单笔10万元以上（包含10万元）的非设计类变更必须报集团规划设计部、项目管理部、成本管理部审核，主管副总裁审批通过后，项目公司工程部方可准备下发《工程联系单》。
6. 签证流程及部门职责 6.1
设计类变更产生的签证
1）项目公司规划设计部负责督促设计单位出具变更图纸或者设计变更单。
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工程签证管理制度 2）项目公司工程部专业工程师填写《工程联系单》，工程部经理审核，工程副总审批后，下发监理单位和施工单位项目经理。
3）施工单位按照《工程联系单》要求组织施工，施工完毕后，施工单位项目经理通知项目公司工程部经理。
4）项目公司工程部专业工程师，组织造价工程师、监理单位、施工单位进行现场收方，施工单位填写《工程签证现场计量手写记录表》，数据资料填写完成后复印四份，四方经办人签字，计量四方各一份。
5）施工单位向项目公司工程部提交《工程签证单》及相关资料。
6）项目公司工程部专业工程师根据施工单位提交的《工程签证单》及相关资料，在ERP系统内录入工程签证基本信息，工程经理对设计类变更的施工部位、工艺、施工进度、质量等方面进行审核确认，涉及外立面等建筑效果的设计类变更签证，项目公司规划设计部进行设计变更实施效果审核。
7）项目公司成本部对现场签证实施的情况及工程量进行费用核算。
8）项目公司工程副总审批通过后，在ERP系统内生成《变更完工确认审批表》，成本部经理、工程部经理、涉及外立面等建筑效果的设计类变更由设计部经理、工程副总根据《变更完工确认审批表》，在纸质的《工程签证单》上签字后，《工程签证单》方可生效。 9）项目公司工程部专业工程师将最终生效的纸质《工程签证单》原件下发给施工单位一份，并留存一份归档保管 6.2
非设计类变更产生的签证
1）项目公司工程部专业工程师填写《工程联系单》，工程部经理审核，工程副总审批后，下发监理单位，然后由监理单位转发给施工单位项目经理。
2）施工单位按照《工程联系单》要求组织施工，施工完毕后，施工单位项目经理通知项目公司工程部经理。
3）项目公司工程部专业工程师，组织造价工程师、监理单位、施工单位进行现场收方，施工单位填写《工程签证现场计量手写记录表》，数据资料填写完成后复印四份，四方经办人签字，计量四方各一份。
4）施工单位向项目公司工程部提交《工程签证单》及相关资料。
5）项目公司工程部专业工程师根据施工单位提交的《工程签证单》及相关资料，在ERP系统内录入工程签证基本信息，工程经理对设计类变更的施工部位、工艺、施工进度、质量等方面进行审核确认，涉及外立面等建筑效果的设计类变更签证，项目公司规划设计部进行设计变更实施效果审核。
6）项目公司成本部对现场签证实施的情况及工程量进行费用核算。
7）项目公司工程副总审批通过后，在ERP系统内生成《变更完工确认审批表》，成本部经理、工程部经理、涉及外立面等建筑效果的设计类变更由设计部经理、工程副总根据《变更完工确认审批表》，在纸质的《工程签证单》上签字后，《工程签证单》方可生效。
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工程签证管理制度 8）项目公司工程部专业工程师将最终生效的纸质《工程签证单》原件下发给施工单位一份，并留存一份归档保管 扣款类签证
1）项目公司工程部专业工程师填写《扣款签证单》，说明扣款原因、扣款依据、扣款额度，并描述扣款事件的具体情况等。
2）施工单位对《扣款签证单》的内容进行确认，签字盖章后，转发给监理单位进行审核。
3）监理单位对《扣款签证单》进行审核确认，签字盖章后，转发给项目公司工程部。 4）项目公司工程部专业工程师在ERP上填写扣款签证的相关内容，工程部经理审核后，成本合约部对工程扣款内容进行费用核算审核。
5）项目公司工程副总审核，总经理审批后，《扣款签证单》方可生效。
7. 附图及附表说明 7.1
附图说明
1）设计类变更及签证流程图 2）非设计类变更及签证流程图 3）扣款签证流程图 7.2
附表说明 1）工程联系单
2）设计类变更申报审批表 3）非设计类变更申报审批表 4）工程签证现场计量手写记录表 5）工程签证单 6）变更完工确认审批表 7）扣款签证单 8）工程签证台账 9）工程变更台账
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附图一：设计类变更及签证流程图
设计变更管理流程施工单位监理单位设计变更提出部门项目规划设项目成本合营销策划部项目工程部计部约部N提出设计变更是否涉及客户组织变更可行性论证10万以上或者涉及外立面变更Y项目主管副总项目总经理规划设计部项目管理部成本管理部主管副总裁总裁设计变更预估论证阶段发起变更申请审核审核审核审核审核审核/审批审核审核审核审批提交设计单位出图工程部与监理单位参与组织设计变更图纸交底工程师填写工程联系单（附图纸）部门经理审核审批施工单位接收并开始施工下发监理单位实施结束后组织四方单位计量施工单位上报相关《工程签证单》及相关资料专业工程师ERP内录入签证信息，工程经理进行审核N审核Y是否涉及建筑效果审核审批完工确认阶段归档归档
工程签证管理制度 附图二：非设计类变更及签证流程图
非设计变更管理流程施工单位监理单位项目工程部项目成本合项目主管工项目总经理规划设计部约部程副总项目管理部成本管理部主管副总裁总裁发起工程变更申请审核审核审核审核/审批10万以上审核审核审核审批变更论证阶段工程师填写《工程联系单》部门经理审核施工单位接收并开始施工审批下发监理单位实施结束后组织四方单位计量施工单位上报《工程签证单》及相关资料专业工程师ERP内录入签证信息，工程经理进行审核审核审批完工确认阶段归档归档
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工程签证管理制度
附图三：扣款类签证流程图
扣款签证流程施工单位监理单位工程部成本合约部工程副总项目总经理下发扣款签证单签字确认签字确认工程部专业工程师在ERP内录入相关信息、工程经理审核审核审核审核归档
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附表一
工 程 联 系 单
编号： 工程名称 发出单位 变更/签证名称 工程部专业工程师填写工程联系单的基本内容并给出相关意见： 工程联系单书写要点： 1、工作内容明确； 2、工作范围明确； 3、做法工艺明确； 4、材料材质明确； 5、施工日期明确； 工程部专业工程师意见： 日期： 工程部门经理审核： 日期： 工程副总审批： 日期： 工程签证管理制度 附表二
设计类变更申报审批表
变更单号 变更名称 合同名称 变更经办人 变更类型 提出时间 施工单位 费用承担单位 是否与客户相关 项目名称 变更说明 规划设计部经理意见 是/否 科目合约规划名称 名 称 合同对应金额 变更申报金额(￥) （估算造价） 是否与外立面等建筑效果相关 合约规划本次变更对金额 应金额 是/否 预估变更金额 变更申请部门 变更原因 是否返工 部门经理意见 客户相关会签 营销部经理意见 项目部经理意见 非客户相关会签 项目部经理意见 项目主管副总审批 项目总经理审批 成本经理意见 成本经理意见 集团相关部门会签 规划设计总经理意见 项目管理副总经理意见 主管副总裁审批 成本总经理意见 第 1 页 共 17 页
工程签证管理制度 附表三
非设计类变更申报审批表
变更单号 变更名称 合同名称 变更经办人 变更类型 提出时间 施工单位 费用承担单位 项目名称 科目合约规划名称 名 称 变更说明 合同对应金额 变更申报金额(￥) （估算造价） 合约规划本次变更对金额 应金额 预估变更金额 变更申请部门 变更原因 是否返工 工程部经理意见 主管副总审批 项目总经理审批 成本经理意见 集团相关部门会签 规划设计总经理意见 项目管理副总经理意见 主管副总裁审批 成本总经理意见
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工程签证管理制度
附表四
工程签证现场计量手写记录表
施工单位 签证根据 签证类型 签证名称 合同名称 合同 □ 工程联系单 □ 会议纪要 □ 其他 □ 设计变更 □ 非设计变更 □ 其他 □ 记录内容书面要点： 1、工程内容计价项目分类明确； 2、标注的草图尺寸清楚，能够计量； 3、具体做法工艺明确； 4、施工材料设备型号明确、材质明确。 施工单位 现场经办人： 日期： 监理单位 现场经办人： 日期： 工程部： 日期： 成本合约部： 建设单位 日期： 说明：1、数据资料施工单位填写完成后复印，四方经办人签字一式四份，计量四方各一份。 2、签证根据和签证类型选择可根据直接打勾，可多项选择。
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工程签证管理制度 附表五
工程签证单
施工单位 签证类型 签证名称 合同名称 设计类变更 □ 非设类计变更 □ 签证编号 记录内容书面要点： 1、工程内容计价项目分类明确； 2、标注的草图尺寸清楚，能够计量； 3、具体做法工艺明确； 4、施工材料设备型号明确、材质明确； 5、施工时间明确； 6、工程签证只准签工程量，一般不得标注金额，特殊情况需签证金额时，必须由成本合约部确认； 7、事前事后的现场照片。 施工单位项目负责人： （签字单位盖章） 年 月 日 附件 工程联系单□ 会议纪要□ 现场计量表□ 图纸资料□ 照片□ 监理单位审核意见： 专业监理工程师： （签字） 项目总监理工程师： （签字） 监理单位（盖章） 年 月 日 业主（甲方）审核意见： 甲方现场工程师： （签字） 成本部造价师： （签字） 工程部经理： （签字） 成本合约部经理： （签字） 工程副总： （签字） 建设单位（签证章） 年 月 日
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工程签证管理制度 附表六
变更完工确认审批表
变更单号 变更名称 变更申报金额 变更类型 合同名称 合同签约金额 制表日期 变更审核金额 完工审核金额 变更原因 乙方单位 合同累计变更金额 是/否 合约规划信息 对应科目 工程部经理 规划设计部经理 合约规划名称 合同对应金额 变更审核金额 完工申报对应金额 完工审核对应金额 是否与外立面等建筑效果相关 变更内容 确认说明 成本合约部经理 主管副总审批
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工程签证管理制度 附表七
扣 款 签 证 单
工程名称： 编号：
被扣款单位 扣款事由 签证内容： 说明扣款原因、扣款依据、扣款额度等 附件：（工程量清单、图纸等） 被扣款单位项目负责人： （签字） 年 月 日 （施工单位盖章） 合同名称 扣款签证单编号
监理单位审核意见： 专业监理工程师： （签字） 项目总监理工程师： （签字） 监理单位（盖章） 年 月 日 业主（甲方）审核意见： 甲方现场工程师： （签字） 工程部经理： （签字） 工程副总： （签字） 项目总经理： （签字） 建设单位（签证章） 年 月 日 第 6 页 共 17 页
工程签证管理制度 附表八
工程签证台账
序号 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 合同编码 合同名称 乙方经办合同签补充协议/附变更签证个数 变更签变更合同动态 单位 部门 约金额 属合同金额 证金额 比例 成本 第 7 页 共 17 页
附表九
工程变更台账
序号 变更单编号 变更单名称 变更类型 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15
变更原因 变更内容 变更金额 变更日期
