EHS体系事故、事件、不符合纠正及预防措施控制程序

文件编制 编制人

文件审核 审核部门 EHS管理部 生产总监 人力资源总监 总工程师

文件批准 批准人

文件分发 颁发部门 分发部门

EHS管理部 各车间、各部门 审核人 审核日期 审核部门 办公室 总经理助理 财务总监 质量总监 编制日期 审核人 审核日期 批准日期

文件名称 起草部门 生效日期 EHS体系事故、事件、不符合 纠正及预防措施控制程序 EHS管理部 2018年 06月 01日 文件编号 EHSP-013 文件版号 01 总 页 数 6 二级文件 文件类型 替换文件 1.目的

对环境、职业健康安全管理体系运行中产生的事故、事件进行调查和处理，降低影响，减少损失，规范事故、事件的报告、调查和处理工作。对事故、事件和发现的不符合制定有效的纠正和预防措施，确保体系有效运行，实现环境、职业健康安全管理体系持续改进。 2.范围

本程序适用于公司和在公司内提供服务的相关方在营运活动中已经出现的事故、事件的调查、报告，环境、职业健康安全管理体系运行过程中发现的不符合的纠正和预防措施的制定、实施、验证的管理。 3.术语及定义

3.1事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。 3.2事件：导致或可能导致事故的情况。

3.3不符合：任何可能直接或间接造成或潜在造成环境破坏、伤害、职业病、财产损失、

违背标准、规程、章程或其他EHS要求的行为或偏差。不符合分为一般不符合和重大不符合两类。 4.职责 4.1 总经理

4.1.1负责权限内事故的审批结案。

4.1.2 按照国家和上级有关规定，及时、如实的向地方安全生产监督管理部门和上级主管部门报告环境、职业健康安全事故。

4.1.3 批准管理评审确定的内审、外审中发现的不符合纠正措施、预防措施。 4.2 EHS体系管理者代表

4.2.1批准管理评审确定的内审、外审中发现的不符合纠正措施、预防措施实施计划并

组织实施。

4.2.2 在权限内组织在公司内发生的环境、职业健康安全事故、事件、未遂事故进行调

查，组织相关部门制定纠正、预防措施，获得批准后组织实施。

4.2.3 获得总经理授权后依照复星高科EHSQ督察部颁发的《重大安全质量环境事故上报

制度》及相关细则进行上报。

4.2.4 组织EHS管理部对纠正、预防措施的实施效果进行验证或确认。 4.3 各部门

4.3.1依照事故、事件、不符合项的内容，制定纠正、预防措施。

4.3.2 参加部门事故、事件的调查工作，制定整改措施，获得批准后组织实施。

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文件名称 起草部门 生效日期 EHS体系事故、事件、不符合 纠正及预防措施控制程序 EHS管理部 2018年 06月 01日 文件编号 EHSP-013 文件版号 01 总 页 数 6 二级文件 文件类型 替换文件 5.内容

5.1 事故的级别和划分标准和报告层级 级别 轻微事故或后果 轻伤 重伤、急性中毒 死亡 有毒物质泄露 未遂事故 无后果或轻微伤害 无 — — 轻微损时事故 造成人员伤害，发生误工 无 — 环境轻微污染 一般事故 1-9 1-2 — 厂区局部污染 部门长、事故报告层级 部门长、 EHS管理部 部门长、 EHS管理部、系统领导 EHS管理部、系统领导、总经理 5.2 事故报告

事故报告的内容包括：事故的时间、地点、伤害人姓名、岗位、伤害程度（包括预估会造成的后果）、事故的简要经过、已经采取的措施、事故的直接原因和其他应报告的信息。

5.3 事故的调查和处理

5.3.1一般事故级以下的事故由公司总经理或EHS管理部组织相关部门进行调查，未遂事故需填写《未遂事件报告单》（EHSP-013-RC-01）后，由EHS管理部备案。轻微事故或轻微损时事故以上事故要填写《事故调查报告》（EHSP-013-RC-02），由由EHS管理部备案。

5.3.2 一般事故级以上的由地方安监部门和集团EHS管理部门调查处理，发生事故的部门和EHS管理部要保护好事故现场，积极配合上级部门的调查。 5.3.3 事故的处理

根据事故调查，相关责任人根据“四不放过”的原则，根据公司相关规定进行相应的处罚。

5.3.4 发生事故的部门应根据对事故原因的分析，制定纠正和预防措施，得到批准后

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重大事故 10-29 3-9 1-2 厂区杨总污染，人员转移 部门长、EHS管理部、系统领导、总经理、安监部门、集团领导 特大事故 ≥30 ≥10 ≥3 厂外污染，人员转移 部门长、EHS管理部、系统领导、总经理、安监部门、集团领导 文件名称 起草部门 生效日期 EHS体系事故、事件、不符合 纠正及预防措施控制程序 EHS管理部 2018年 06月 01日 文件编号 EHSP-013 文件版号 01 总 页 数 6 二级文件 文件类型 替换文件 积极组织实施。 5.4 不符合的来源

5.4.1 EHS 管理体系审核及管理评审报告。 5.4.2 相关EHS法律法规变更引起的不符合。 5.4.3 事故、事件及分析处理报告。

5.4.4 外部检测（审核）提供的检测（审核）报告。 5.4.5 地区主管部门的监控、监督报告。 5.4.6 各类人员提供的EHS信息。 5.4.7 EHS投拆及抱怨。 5.4.8其它相关性检查结果。

5.4.9 日常有关EHS方面监测、检查的结果。

5.5 EHS体系审核发现的不符合以《EHS体系内部审核不符合报告》（EHSP-008-RC-04)

的形式发放给相关责任部门进行有效整改，具体操作按《EHS体系内部审核控制程序》（EHSP-008)的要求执行。

5.6 管理评审中需采取纠正/预防措施的决议事项以管理评审决议文件的形式发放给相

关责任部门，责任部门对本部门纠正和预防措施执行的有效性、及时性负责。 5.7针对出现的事故、事件，根据相应的应急方案立即采取措施进行处理，使应急情况

影响降低到最小程度。针对其他的不符合，应分析情况采取纠正的措施，控制对环境影响和职工健康安全的不利影响。

5.8 各部门应针对不符合情况应根据其调查分析得出的原因，制定相应的措施及实施方

案，以避免不符合再次发生。

5.9 制定措施时必须明确应达到的目标、具体措施方案、实施负责人、期限等。 5.10 针对各类不符合采取的纠正预防措施。

5.10.1 一般不符合由发生部门制定纠正和预防措施，由专人负责监督、检查纠正及预

防措施落实情况，并对实施效果进行验证。

5.10.2 重大不符合由EHS管理部和相关部门组织有关人员通过对不符合项进行评审，

制定纠正和预防措施，由发生部门负责具体实施，EHS管理部负责验证实施效果。 5.10.3 内部体系审核发现的不符合项，受审核方制定并实施纠正措施，由EHS管理部

组织跟踪验证。

5.10.4 各部门在日常检查工作中，如出现环境和劳动安全问题应填写《隐患整改通知

单》，并及时予以纠正或采取纠正措施。

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文件名称 起草部门 生效日期 EHS体系事故、事件、不符合 纠正及预防措施控制程序 EHS管理部 2018年 06月 01日 文件编号 EHSP-013 文件版号 01 总 页 数 6 二级文件 文件类型 替换文件 5.11 其它EHS 日常检查、事故、事件及分析处理报告、主管部门监控报告、EHS投

拆及抱怨等各方面不符合的纠正/预防措施由EHS管理部负责归口管理。

5.11.1 在获得不符合或潜在不符合信息后，属操作性缺失，由操作人员按照作业标准

书进行纠正；属管理性偏差的不符合由EHS管理部根据实际情况组织相关部门分析原因后，制定与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应的纠正或预防措施，并对其可行性进行充分评审，经系统领导批准后，由相关部门进行纠正和预防。 5.11.2对因纠正与预防措施实施而引起的标准、操作规程等程序文件的修改，应按相

关程序规定实施。 5.11.3 实施效果跟踪

5.11.3.1已按照纠正与预防措施改正的不符合，由EHS管理部跟进检查整改实施效

果。一旦发现纠正或预防措施无效，需重新制定纠正与预防措施，措施实施后效果仍按以上方式进行确认。

5.11.3.2 为防止不符合再次发生，责任部门应对责任岗位或危险控制点加强管理和

控制。

5.12对不符合所采取措施的记录由EHS管理部予以归档保存。

6 相关文件

6.1 EHS管理相关文件 无

6.2 GMP相关文件 无

7 相关记录

《未遂事件报告单》（EHSP-013-RC-01) 《事故调查报告》（EHSP-013-RC-02)

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文件名称 起草部门 生效日期 EHS体系事故、事件、不符合 纠正及预防措施控制程序 EHS管理部 2018年 06月 01日 文件编号 EHSP-013 文件版号 01 总 页 数 6 二级文件 文件类型 替换文件

8 变更历史 文件编号及版号 EHSP-013-01

生效日期 2018年6月1日 新编制文件 变版原因 页码 6-6