一、单项选择题
1. 不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（ ）。 A. 负责公司投资顾问业务管理 B. 负责研究成果推广
C. 为营业部理财人员提供业务指导和培训 D. 与客户沟通，为客户制定投资策略 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 银河证券投资顾问部的主要业务线包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 资讯产品线——服务自主决策型客户 B. 投资建议线——服务资产管理型客户 C. 理财产品配置线——服务咨询依托型客户 D. 理财产品配置线——服务资产管理型客户 您的答案：B,D,C 题目分数：10 此题得分：0.0
3. 银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 流程与留痕管理 B. 工作模版管理 C. 制度规范
D. 人员管理与工作检查
您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0
4. 银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 私募基金产品周报 B. 理财产品配置建议 C. 银行理财产品投资建议
D. 信托计划产品投资建议
您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0
5. 在大投顾业务体系框架下，投资顾问将分为（ ）等类型。（本题有超过一个的正确选项） A. 研究销售型投顾 B. 产品销售型投顾
C. 投资建议型投顾和专户型投顾 D. 综合服务型投顾和产品配置型投顾
您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0
6. 银河证券投资顾问产品体系中投资建议类产品包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 投资建议书 B. 市值管理建议 C. 行业配置建议 D. 个股诊断
您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0
7. 银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 投资顾问产品上线核准制度 B. 投资顾问产品绩效评价与激励机制 C. 部门产品经理管理制度 D. 部门产品制作规范
您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
8. 银河证券对投资顾问的绩效考核指标包括两项：收益指标和风
险控制指标。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
9. 大投顾业务体系中，投资顾问的基本工作流程是：确定目标客户对象、提供投资顾问服务方案及建议、建立投资顾问服务业务关系、提供投资顾问服务、回顾总结反馈等。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
10. 投资顾问绩效考核指标中的收入指标是公司追求的目标，代表公司的利益。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
试卷总得分：90.0
